[HK]小马智行-W:截至二零二六年九月三十日止之股份发行人的证券变动月报表
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时间：2026年10月07日 22:46:34 中财网 |
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原标题:小马智行-W:截至二零二六年九月三十日止之股份发行人的证券变动月报表
股份發行人及根據《上市規則》第十九B章上市的香港預託證券發行人的證券變動月報表 截至月份: 2026年9月30日 狀態: 新提交
股份發行人及根據《上市規則》第十九B章上市的香港預託證券發行人的證券變動月報表 截至月份: 2026年9月30日 狀態: 新提交
致：香港交易及結算所有限公司
公司名稱: 小馬智行 （於開曼群島註冊成立並以不同投票權方式控制的有限責任公司）呈交日期: 2026年10月7日
I. 法定/註冊股本變動
| 不同投票權架構公司普通股 | 股份類別 | A | 於香港聯交所上市 (註1) | 是 | |
| 02026 | 說明 | A類普通股 | | | |
| 法定/註冊股份數目 | 面值 | | 法定/註冊股本 | | |
| 518,911,230 | USD | 0.0005 | USD | 259,455.62 | |
| | USD | | | | |
| 518,911,230 | USD | 0.0005 | USD | 259,455.62 | |
| 不同投票權架構公司普通股 | 股份類別 | B | 於香港聯交所上市 (註1) | 否 | |
| N/A | 說明 | B類普通股 | | | |
| 法定/註冊股份數目 | 面值 | | 法定/註冊股本 | | |
| 81,088,770 | USD | 0.0005 | USD | 40,544.39 | |
| | USD | | | | |
| 81,088,770 | USD | 0.0005 | USD | 40,544.39 | |
本月底法定/註冊股本總額： USD 300,000.01
| 不同投票權架構公司普通股 | 股份類別 | A | 於香港聯交所上市 (註1) | 是 | |
| 02026 | 說明 | A類普通股 | | | |
| 已發行股份（不包括庫存股份）數目 | 庫存股份數目 | 已發行股份總數 | | | |
| 353,324,845 | 0 | 353,324,845 | | | |
| 770,545 | 0 | | | | |
| 354,095,390 | 0 | 354,095,390 | | | |
足夠公眾持股量的確認(註4)
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| 初始指定門檻 - 上市時所規定的最低公眾持股量百分比 (請在下方列明上市時所規定的最低公眾持股量百分比) |
| 百分比: 上市股份所屬類別的已發行股份總數(不包括庫存股份)的 10% |
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| 不同投票權架構公司普通股 | 股份類別 | B | 於香港聯交所上市 (註1) | 否 | |
| N/A | 說明 | B類普通股 | | | |
| 已發行股份（不包括庫存股份）數目 | 庫存股份數目 | 已發行股份總數 | | | |
| 81,088,770 | 0 | 81,088,770 | | | |
| 0 | 0 | | | | |
| 81,088,770 | 0 | 81,088,770 | | | |
(A). 股份期權（根據發行人的股份期權計劃）
| 不同投票權架構公司普通股 | 股份類別 | A | 於香港聯交所上市 (註1) | 是 | | | | | |
| 02026 | 說明 | A類普通股 | | | | | | | |
| 上月底結存的股份期權數
目 | 本月內變動 | | | 本月底結存的股份期權數
目 | 本月內因此發行的新股數
目 (A1) | 本月内因此自庫存轉讓的
庫存股份數目 (A2) | 本月底因此可能發行或自
庫存轉讓的股份數目 | 本月底可於所有根據計劃
授出的股份期權予以行使
時發行或自庫存轉讓的股
份總數 | |
| 2016年股份計劃（本公司於
2016年12月3日採納並於
2019年及2020年修訂) | 1,137,054 | 已行使 - 涉及新股 | -107,125 | | 1,029,929 | 107,125 | | 1,029,929 | 0 |
| | | | | | | | | | |
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| 2026年股份計劃 （本公司於
2026年4月2日採納，經不時
修訂) | 15,000 | | | | 15,000 | | | 15,000 | 34,352,856 |
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增加已發行股份（不包括庫存股份）: 107,125 不同投票權架構公司普通股 A (AA1)減少庫存股份: 不同投票權架構公司普通股 A (AA2)
本月內因行使期權所得資金總額： USD 151,572.75
備註：
| 不同投票權架構公司普通股 | 股份類別 | A | 於香港聯交所上市 (註1) | 是 | |
| 02026 | 說明 | A類普通股 | | | |
| 股東大會通過日期
(如適用) | 本月內因此發行的新股數目 (D1) | 本月内因此自庫存轉讓的庫存股份數目
(D2) | 本月底因此可能發行或自庫存轉讓的股
份數目 | | |
| 2016年股份計劃 - 受限制股份單位（本公司於2016年12月3日採納並於2019年及2020年修訂） | | 655,889 | | 4,091,369 | |
| 2026年股份計劃 - 受限制股份單位（本公司於2026年4月2日採納，經不時修訂) | | 7,531 | | 9,775,251 | |
增加已發行股份（不包括庫存股份）: 663,420 不同投票權架構公司普通股 A (DD1)減少庫存股份: 不同投票權架構公司普通股 A (DD2)
備註：
根據《主板上市規則》第13.25C條 / 《GEM上市規則》第17.27C條，我們在此確認，據我們所知所信，發行人在本月的每項證券發行或庫存股份出售或轉讓（如第III部及第IV部所述但未曾於根據
《主板上市規則》第13.25A條 /《GEM上市規則》第17.27A條所刊發的報表中披露）已獲發行人董事會正式授權批准，並遵照所有適用上市規則、法律及其他監管規定進行，並在適用的情況下：
（註5）
呈交者： 吳東澄
職銜： 聯席公司秘書
(董事、秘書或其他獲正式授權的人員)
1.
香港聯交所指香港聯合交易所有限公司。
2.
在購回股份（股份購回並註銷）及贖回股份（股份贖回並註銷）的情況下，「事件發生日期」應理解爲「註銷日期」。
在購回股份（股份被持作庫存股份）的情況下，「事件發生日期」應理解爲「發行人購回並以庫存方式持有股份的日期」。
3.
在購回股份（股份購回擬註銷但尚未註銷）及贖回股份（股份贖回但尚未註銷）的情況下須提供相關資料。請用負數來註明於本月或早前月份購回或贖回但截至本月底尚待註銷的股
份數目。
4.
「初始規定門檻」、「替代門檻」及「市值」的涵義按照《主板上市規則》第13.32A條或第19A.28A條 / 《GEM上市規則》第17.37A條或第25.21A條所界定。有關公眾持股量披露的
依據， 另請參閱《主板上市規則》第13.32D(4)條或19A.28D(4)條 / 《GEM上市規則》第17.37D(4)條或25.21D(4)條。
5. (i) 至 (viii) 項為確認內容的建議格式。上市發行人可按個別情況就不適用的項目予以修訂。如發行人早前已就某證券發行或庫存股份出售或轉讓於根據《主板上市規則》第13.25A條 /
《GEM上市規則》第17.27A條所刊發的報表中作出有關確認，則不需要於此報表再作確認。
6.
在此「相同」指：
?
證券的面值相同，須繳或繳足的股款亦相同；
?
證券有權領取同一期間內按同一息率計算的股息/利息，下次派息時每單位應獲派發的股息/利息額亦完全相同（總額及淨額）；及
? 證券附有相同權益，如不受限制的轉讓、出席會議及於會上投票，並在所有其他方面享有同等權益。
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