涪陵榨菜(002507):董事会秘书工作规则(2025年11月)
董事会秘书工作规则 第一章 总则 第一条 为规范重庆市涪陵榨菜集团股份有限公司（简称“公司”） 董事会秘书的工作和行为，促进公司董事会秘书依法、充分履行职责，依据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》和《重庆市涪陵榨菜集团股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)，制定本规则。 第二条 董事会秘书是公司高级管理人员，对公司和董事会负责， 承担法律、法规及《公司章程》对公司高级管理人员所要求的义务，享有相应的工作职权主要负责公司股东会和董事会会议的筹备及文件保管、公司股东资料的管理、办理信息披露事务、投资者关系工作等事务。 第三条 董事会设董事会办公室作为董事会常设工作机构，在董 事会秘书的领导下开展工作。董事会办公室应配备协助董事会秘书工作的专职人员，包括但不限于证券事务代表等。 第二章 任职条件及任免程序 第四条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法 律专业知识，具有良好的职业道德和个人品德，并取得证券交易所颁发的董事会秘书资格证书。有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书： （二）最近三十六个月受到中国证监会行政处罚的； （三）被中国证监会采取不得担任上市公司董事、高级管理人员 的市场禁入措施，期限尚未届满； （四）最近三年受到深圳证券交易所公开谴责或三次以上通报批 评的； （五）被深圳证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、 高级管理人员，期限尚未届满； （六）本公司现任审计委员会成员； （七）深圳证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。 （八）法律、法规，规范性文件规定的其他不得担任上市公司董 事会秘书的情形。 第五条 董事会秘书由董事长提名，董事会聘任或解聘。 第六条 公司在聘任董事会秘书的同时，还应当聘任证券事务代 表，协助董事会秘书履行职责。在董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表行使其权利并履行其职责，在此期间，并不当然免除董事会秘书对公司信息披露事务所负有的责任。 第七条 董事会在聘任董事会秘书时应与其签订保密协议，要求 其承诺任期内及离任后持续履行保密义务直至有关信息公开披露为止。 第八条 公司解聘董事会秘书应当有充分的理由，不得无故解聘。 董事会秘书被解聘或者辞职时，公司应当及时向深圳证券交易所 报告，说明原因并公告。 董事会秘书可以就被公司不当解聘或者与辞职有关的情况，向证 券交易所提交个人陈述报告。 第九条 董事会秘书具有下列情形之一的，公司应当自相关事实 （一）出现本规则第四条所规定的任何一种情形； （二）连续三个月以上不能履行职责； （三）在履行职责时出现重大错误或者疏漏，给投资者造成重大 损失； （四）违反国家法律、行政法规、部门规章、证券交易所规定和《公司章程》，给公司或投资者造成重大损失。 第十条 公司应当在原任董事会秘书离职后三个月内聘任董事会 秘书，公司董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董事或高级管理人员代行董事会秘书的职责并公告，同时尽快确定董事会秘书人选。 公司指定代行董事会秘书职责的人员之前，由董事长代行董事会秘书职责。 董事会秘书空缺期间超过三个月之后，董事长应当代行董事会秘 书职责，并在代行后的六个月内完成董事会秘书的聘任工作。 第三章 职 责 第十一条 董事会秘书对公司和董事会负责，并履行以下职 责： （一）负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制 定公司信息披露事务管理制度，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定； （二）负责组织和协调公司投资者关系管理工作，协调公司与证 券监管机构、股东及实际控制人、中介机构、媒体等之间的信息沟通；（三）组织筹备董事会会议和股东会会议，参加董事会会议、审 计委员会会议及高级管理人员相关会议，负责董事会会议记录工作并签字； 及时向深圳证券交易所报告并公告； （五）关注有关公司的传闻并主动求证真实情况，督促董事会等 有关主体及时回复深圳证券交易所所有问询； （六）组织董事、高级管理人员进行相关法律法规、《深圳证券交 易所股票上市规则》及相关规定的培训，协助前述人员了解各自在信息披露中的职责； （七）督促董事、高级管理人员遵守法律法规、《深圳证券交易所 股票上市规则》、深圳证券交易所其他相关规定和公司章程，切实履行其所作出的承诺；在知悉公司、董事、高级管理人员作出或者可能作出违反有关规定的决议时，应当予以提醒并立即如实地向深圳证券交易所报告； （八）负责公司股票及其衍生品种变动的管理事务等； （八）法律法规和深圳证券交易所要求履行的其他职责。 第十二条 公司董事、总经理及公司内部有关部门要支持董事会 秘书依法履行职责，在机构设置、工作人员配备以及经费等方面予以必要的保证。公司各有关部门要积极配合董事会秘书工作机构的工作。 董事会秘书为履行职责有权参加相关会议，查阅有关文件， 了解公司的财务和经营等情况。董事会及其他高级管理人员应当 支持董事会秘书的工作，对于董事会秘书提出的问询，应当及时、 如实予以回复，并提供相关资料。任何机构及个人不得干预董事 会秘书的正常履职行为，若有，可直接向深圳证券交易所报告。 董事会可以列专门工作经费预算，经董事会批准后由董事会 秘书控制使用。 第十三条 董事会秘书对公司负有诚信和勤勉的义务，应当遵守 职权为自己谋私利。 第十四条 董事会秘书在需要把部分职责交与他人行使时，必须 经董事会同意，并确保所委托的职责得到依法执行，一旦发生违法行为，董事会秘书应承担相应的责任。 第四章 附则 第十五条 除非有特别说明，本规则所使用的术语与《公司章程》 中该等术语的含义相同。 第十六条 本规则及其修订自公司董事会普通决议通过之日起 生效。 第十七条 本规则未尽事宜或与本规则生效后颁布、修改的法律、 法规、上市地上市规则或《公司章程》的规定相冲突的，按照法律、法规、上市地上市规则、《公司章程》的规定执行。 本规则的解释权属于公司董事会。 中财网
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