捷安高科(300845):北京市通商律师事务所关于郑州捷安高科股份有限公司2025年第一次临时股东大会法律意见书
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本次股东大会表决方式采取现场投票和网络投票相结合的方式。 本次股东大会现场会议于2025年10月17日下午15时，在河南省郑州市高新技术产业开发区雪梅街56号公司会议室如期召开，会议由副董事长张安全先生主持。 本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的表决方式。其中：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2025年10月17日9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的时间为2025年10月17日9:15-15:00的任意时间。 经本所律师审验，公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》《股东会规则》《监管指引第2号》等法律、法规以及《公司章程》的有关规定；董事会作为召集人的资格合法有效。 二、参加本次股东大会人员的资格 根据本次股东大会通知，截止股权登记日（2025年10月14日）下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东均有权参加本次股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。 根据现场出席会议股东开立股票账户的证明文件、相关身份证明文件、股东代理人提交的股东授权委托书和个人有效身份证件、截至本次会议股权登记日的股东名册等资料，参加本次股东大会现场会议的股东及股东代理人共5名，持有公司有表决权的股份为61,260,477股，占公司股份总数的29.8755%。 本所认为，上述股东及股东代理人参加本次股东大会并行使投票表决权的资格合法、有效。 根据深圳证券信息有限公司提供的数据，本次股东大会通过网络投票系统进行有效表决的股东共67名，持有公司有表决权的股份为27,219,962股，占公司股份总数的13.2746％。以上网络投票系统进行投票的股东资格，由深圳证券信息有限公司验证其身份。 参加本次股东大会的其他人员还有公司董事、监事、高级管理人员及本所律师等。本所律师认为，该等人员均有资格出席或列席本次股东大会。 三、本次股东大会的表决程序和表决结果 经本所律师见证，公司本次股东大会逐项审议表决了如下议案： 1. 《关于变更注册资本、修订<公司章程>、调整组织架构并办理工商变更登记的议案》 同意88,269,377股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.7615%；反对194,062股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.2193%；弃权17,000股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0192%。 中小投资者表决结果为：同意15,095,906股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的98.6211%；反对194,062股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的1.2678%；弃权17,000股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的0.1111%。 本项议案为股东大会特别决议事项，已经出席本次会议的股东及股东代理人所持表决权的三分之二以上通过。 2. 《关于修订、废止公司相关治理制度的议案》 该议案分为11项子议案，具体如下： 2.1.《关于修订<股东会议事规则>的议案》 同意88,267,545股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.7594%；反对193,810股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.2190%；弃权19,084股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0216%。 中小投资者表决结果为：同意15,094,074股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的98.6092%；反对193,810股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的1.2662%；弃权19,084股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的0.1247%。 本项议案为股东大会特别决议事项，已经出席本次会议的股东及股东代理人所持表决权的三分之二以上通过。 2.2.《关于修订<董事会议事规则>的议案》 同意88,267,293股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.7591%；反对193,810股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.2190%；弃权19,336股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0219%。 中小投资者表决结果为：同意15,093,822股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的98.6075%；反对193,810股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的1.2662%；弃权19,336股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的0.1263%。 本项议案为股东大会特别决议事项，已经出席本次会议的股东及股东代理人所持表决权的三分之二以上通过。 2.3.《关于修订<独立董事工作制度>的议案》 同意88,208,845股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.6930%；反对252,510股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.2854%；弃权19,084股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0216%。 中小投资者表决结果为：同意15,035,374股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的98.2257%；反对252,510股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的1.6496%；弃权19,084股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的0.1247%。 2.4.《关于修订<对外担保管理制度>的议案》 同意88,058,593股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.5232%；反对402,510股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.4549%；弃权19,336股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0219%。 中小投资者表决结果为：同意14,885,122股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的97.2441%；反对402,510股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的2.6296%；弃权19,336股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的0.1263%。 2.5.《关于修订<关联交易管理制度>的议案》 同意88,117,293股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.5896%；反对343,810股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.3886%；弃权19,336股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0219%。 中小投资者表决结果为：同意14,943,822股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的97.6276%；反对343,810股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的2.2461%；弃权19,336股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的0.1263%。 2.6.《关于修订<承诺管理制度>的议案》 同意88,117,293股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.5896%；反对343,810股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.3886%；弃权19,336股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0219%。 中小投资者表决结果为：同意14,943,822股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的97.6276%；反对343,810股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的2.2461%；弃权19,336股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的0.1263%。 2.7.《关于修订<利润分配管理制度>的议案》 反对343,810股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.3886%；弃权29,252股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0331%。 中小投资者表决结果为：同意14,933,906股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的97.5628%；反对343,810股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的2.2461%；弃权29,252股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的0.1911%。 2.8.《关于修订<募集资金管理办法>的议案》 同意88,255,293股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.7455%；反对194,062股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.2193%；弃权31,084股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0351%。 中小投资者表决结果为：同意15,081,822股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的98.5291%；反对194,062股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的1.2678%；弃权31,084股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的0.2031%。 2.9.《关于修订<防范控股股东及关联方资金占用管理制度>的议案》同意88,255,545股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.7458%；反对193,810股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.2190%；弃权31,084股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0351%。 中小投资者表决结果为：同意15,082,074股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的98.5308%；反对193,810股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的1.2662%；弃权31,084股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的0.2031%。 2.10. 《关于废止<决策管理制度>的议案》 同意88,254,845股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.7450%；反对193,810股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.2190%；弃权31,784股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0359%。 中小投资者表决结果为：同意15,081,374股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的98.5262%；反对193,810股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的1.2662%；弃权31,784股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的0.2076%。 2.11. 《关于废止<监事会议事规则>的议案》 同意88,255,293股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.7455%；反对194,062股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.2193%；弃权31,084股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0351%。 中小投资者表决结果为：同意15,081,822股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的98.5291%；反对194,062股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的1.2678%；弃权31,084股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的0.2031%。 上述议案均不涉及关联股东回避表决的议案。 本次股东大会公司部分股东及股东代理人以现场记名投票的表决方式对上述议案进行了投票表决，并按《股东会规则》《公司章程》规定的程序进行计票、监票，当场公布了统计结果。 公司部分股东通过深圳证券交易所提供的网络投票系统对上述议案进行了网络投票，深圳证券信息有限公司向公司提供了本次网络投票的表决统计结果。 本次股东大会投票表决结束后，公司合并统计了审议事项的现场投票和网络投票的表决结果，本次股东大会所审议议案获有效通过。 本所认为，本次股东大会的表决程序符合《公司法》《股东会规则》《监管指引第2号》等法律、法规及《公司章程》的有关规定，表决结果合法有效。 四、结论意见 综上，本所认为，公司本次股东大会的召集、召开及表决程序符合《公司法》《股东会规则》《监管指引第2号》等法律、法规以及《公司章程》的有关规定，合法有效。 （以下无正文） （此页无正文，为《北京市通商律师事务所关于郑州捷安高科股份有限公司2025年第一次临时股东大会法律意见书》之签署页） 北京市通商律师事务所(章) 经办律师：___________________ 万 源 经办律师：___________________ 於 磊 负责人：___________________ 孔 鑫 二〇二五年十月十七日 中财网
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