金奥博(002917):重大信息内部报告制度（2025年9月）
重大信息内部报告制度 （2025年9月） 第一章总则 第一条为规范深圳市金奥博科技股份有限公司（以下简称“公司”）重大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及时、准确、全面、完整地披露信息，维护公司及投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件及《深圳市金奥博科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，结合公司实际，特制定本制度。 第二条本制度所称重大信息是指所有可能对公司股票及其衍生品种（以下统称“证券”）交易价格或公司经营产生重大影响的信息，包括但不限于重大事项信息、重大交易信息、关联交易信息、重大经营管理信息及其他重大事项信息等。 第三条“重大信息内部报送”是指出现本制度第二条所述情形或事件时，按照本制度规定负有报送义务的有关人员、部门和机构，应当在第一时间将有关信息向公司董事会办公室报送。 第四条公司董事会秘书负责公司重大信息的披露事务，董事会办公室为重大信息内部报送和公司信息披露事务的日常管理部门。 第五条当董事会秘书需了解重大事项的情况和进展时，相关部门及人员应予以积极配合和协助，及时、准确、完整地进行回复，并根据要求提供相关资料和信息。 第六条本制度所称“内部信息报告义务人”包括： （一）公司董事、高级管理人员、各部门负责人； （二）公司控股子公司董事长和经理、分支机构负责人； （三）公司派驻参股公司的董事、监事和高级管理人员； （四）公司控股股东和实际控制人； （五）持有公司5%以上股份的其他股东； （六）公司各部门其他对公司重大事件可能知情的人士。 第七条本公司实行重大信息实时报告制度。当出现、发生或即将发生可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定内部信息报告义务人、部门和公司，应当在第一时间将相关信息向公司董事长报告并告知董事会秘书，并保证上报的信息及时、真实、准确、完整，没有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏。 第二章重大信息的范围 第八条重大信息包括但不限于公司及其下属公司、分公司发生或即将发生的重要会议、重大交易、重大关联交易、重大诉讼和仲裁事项、重大变更事项、重大风险事项、股票交易异常波动和澄清事项以及前述事项的持续进展情况。 第九条公司及其下属公司、分公司发生或即将发生的重要会议包括：（一）拟提交公司董事会审议的事项； （二）召开董事会并形成决议； （三）召开董事会专门委员会并形成审议意见； （四）召开股东会并形成决议。 第十条公司及其下属公司、分公司发生或即将发生的重大交易包括除公司日常经营活动之外发生的下列类型的事项： （一）购买资产； （二）出售资产； （三）对外投资（含委托理财、对子公司投资等）； （四）提供财务资助（含委托贷款等）； （五）提供担保（含对控股子公司担保等）； （六）租入或者租出资产； （七）委托或者受托管理资产和业务； （八）赠与或者受赠资产； （九）债权或者债务重组； （十）转让或者受让研发项目； （十一）签订许可协议； （十二）放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等）； （十三）深圳证券交易所认定的其他交易事项。 第十一条本制度第十条第（一）至（五）项交易发生时，无论金额大小，内部信息报告义务人均需履行报告义务，其余交易事项达到或连续12个月内累计达到下列标准之一时，内部信息报告义务人应履行报告义务： （一）交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的10%以上，该交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者为准； （二）交易标的（如股权）涉及的资产净额占公司最近一期经审计净资产的10%以上，且绝对金额超过1,000万元，该交易涉及的资产净额同时存在账面值和评估值的，以较高者为准； （三）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入的10%以上，且绝对金额超过1,000万元；（四）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上，且绝对金额超过100万元； （五）交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产的10%以上，且绝对金额超过1,000万元； （六）交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上，且绝对金额超过100万元。 上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。公司与同一交易方同时发生本制度第十条第（三）至（五）项以外方向相反的交易时，应当以其中单个方向的交易涉及的财务指标中较高者为准。 公司购买或者出售股权的，应当按照公司所持权益变动比例计算相关财务指标适用前述规定。 交易导致公司合并报表范围发生变更的，应当以该股权对应标的公司的相关财务指标适用前述规定。 第十二条本制度所述重大关联交易是指公司及其下属公司、分公司发生与公司关联方发生的转移资源或者义务的事项，包括但不限于： （一）本制度第十条规定的交易事项； （二）购买原材料、燃料、动力； （三）销售产品、商品； （四）提供或接受劳务； （五）委托或受托销售； （六）存贷款业务； （七）与关联人共同投资； （八）其他通过约定可能造成资源或义务转移的事项； 第十三条发生的关联交易达到或连续12个月内累计达到下列标准之一的，应当及时报告： （一）公司与关联自然人发生的成交金额超过30万元的交易； （二）公司与关联法人（或者其他组织）发生的成交金额超过300万元，且占公司最近一期经审计净资产绝对值超过0.5%的交易； （三）公司与关联人提供担保的，不论数额大小，均应及时报告。 （四）以下关联交易，必须在发生之前向董事会办公室报告，并应避免发生：1、向关联人提供财务资助，包括但不限于： （1）为股东及其他关联方垫支工资、福利、保险、广告等费用、承担成本和其他支出； （2）有偿或无偿、直接或者间接拆借公司的资金（含委托贷款）给股东及其他关联方使用； （3）为股东及其他关联方开具没有真实交易背景的商业承兑汇票，以及在没有商品和劳务对价情况下或者明显有悖商业逻辑情况下以采购款、资产转让款、预付款等方式向其提供资金； （4）代股东及其他关联方承担或偿还债务。 2、向关联人提供担保； 3、与关联人共同投资； 4、委托股东及其他关联方进行投资活动。 公司拟进行的关联交易，由各职能部门向公司董事会秘书提出书面报告，报告应就该关联交易的具体事项、必要性及合理性、定价依据、交易协议草案、对公司的影响等做出详细说明。 公司董事、高级管理人员、持股5%以上股东及其一致行动人、实际控制人应当及时向公司董事会报送关联人名单及关联关系的说明。 第十四条公司及其下属公司、分公司发生或即将发生的重大诉讼和仲裁事项包括： （一）涉案金额超过1,000万元，且占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上； （二）涉及公司股东会、董事会决议被申请撤销、确认不成立或者宣告无效的诉讼； （三）证券纠纷代表人诉讼。 未达到前款标准或者没有具体涉案金额的诉讼、仲裁事项，可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响，公司也应当及时报告； 公司连续十二个月内发生的诉讼、仲裁事项，涉案金额累计达到本条第（一）项规定标准的，适用本条第（一）项规定。已按照本条第（一）项规定履行相关义务的，不再纳入累计计算范围。 重大诉讼和仲裁事项报告的内容应包括但不限于基本案情和案件受理情况、诉讼案件的一审、二审裁判结果、仲裁裁决结果及裁判、裁决执行情况。 第十五条公司及其下属公司、分公司发生或即将发生的重大变更事项包括但不限于： （一）变更公司章程、公司名称、股票简称、注册资本、注册地址、办公地址和联系电话等； （二）经营方针和经营范围发生重大变化； （三）董事会审议通过发行新股、可转换公司债券、优先股、公司债券等境内外融资方案； （四）公司发行新股或者其他境内外发行融资申请、重大资产重组事项收到相应的审核意见； （五）持有公司5%以上股份的股东或实际控制人持股情况或控制公司的情况发生或拟发生较大变化； （六）公司董事、总经理、董事会秘书或者财务负责人辞任、被公司解聘；（七）生产经营情况、外部条件或生产环境发生重大变化（包括行业政策、产品价格、原材料采购、销售方式等发生重大变化）； （八）订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重大影响； （九）法院裁决禁止公司控股股东转让其所持公司股份； （十）任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结、司法标记、司法拍卖、托管、设定信托或限制表决权等，或者出现被强制过户风险； （十一）获得额外收益，可能对公司资产、负债、权益或经营成果产生重大影响； （十二）深圳证券交易所或公司认定的其他情形。 第十六条公司及其下属公司、分公司发生或即将发生的重大风险包括：（一）发生重大亏损或者遭受重大损失； （二）发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况； （三）可能依法承担的重大违约责任或大额赔偿责任； （四）计提大额资产减值准备； （五）公司决定解散或被有权机关依法责令关闭； （六）重大债权到期未获清偿，或主要债务人出现资不抵债或进入破产程序；（七）公司营业用主要资产被查封、扣押、冻结、抵押、质押或者报废超过总资产的30%； （八）主要或全部业务陷入停顿； （九）公司在用的商标、专利、著作权、专有技术等重要资产或技术的取得或使用存在重大不利变化； （十）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施； （十一）公司或者其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员受到刑事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证监会行政处罚，或者受到其他有权机关重大行政处罚； （十二）公司的控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员涉嫌严重违纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履行职责；（十三）公司董事长或者总经理无法履行职责，除董事长、总经理外的其他董事、高级管理人员因身体、工作安排等原因无法正常履行职责达到或预计达到3个月以上的，或者因涉嫌违法违规被有权机关采取强制措施且影响其履行职责；（十四）深圳证券交易所或者公司认定的其他重大风险情况。 第十七条公司及其下属公司、分公司发生或即将发生的其他重大事项包括但不限于： （一）变更募集资金投资项目； （二）业绩预告和盈利预测的修正； （三）利润分配和资本公积金转增股本； （四）实施合并、分立、分拆上市； （五）可转换公司债券涉及的重大事项； （六）公司证券发行、回购、股权激励计划等有关事项； （七）会计政策、会计估计变更和资产减值； （八）收购及相关股份权益变动事项； （九）公司及公司股东发生承诺事项； （十）发生重大环境、生产及产品安全事故，收到相关部门整改重大违规行为、停产、搬迁、关闭的决定或者通知等不当履行社会责任的重大事故或者具有负面影响的事项。 第十八条控股子公司应当及时向公司董事会秘书报送其董事会决议、股东会决议等重要文件。 第十九条公司股东和实际控制人的重大信息： （一）公司股东和实际控制人应当严格按照相关规定履行信息披露义务，及时报告有关重大信息。发生下列情况之一时，持有公司5%以上股份的股东或实际控制人应当立即通知公司董事会秘书，并配合其履行信息披露义务：(1)持股情况或者控制公司的情况发生或者拟发生较大变化； (2)公司的实际控制人及其控制的其他主体从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化； (3)法院裁决禁止转让其所持股份； (4)所持公司5%以上股份被质押、冻结、司法标记、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等，或者出现被强制过户风险； (5)拟对公司进行重大资产重组、债务重组或者业务重组； (6)因经营状况恶化进入破产或者解散程序； (7)出现与控股股东、实际控制人有关传闻，对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响； (8)受到刑事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证监会行政处罚，或者受到其他有权机关重大行政处罚； (9)涉嫌严重违纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履行职责； (10)涉嫌犯罪被采取强制措施； (11)其他可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形。 上述情形出现重大变化或进展的，控股股东、实际控制人应当将其知悉的有关情况书面通知公司，并配合公司履行信息披露义务。 （二）控股股东、实际控制人发生下列情况之一时，应当立即通知公司董事会秘书，并配合公司履行公告义务： (1)预计未来六个月内出售股份可能达到或超过公司股份总数的5%； (2)通过证券交易系统买卖公司股份，每增加或减少比例达到公司股份总数的1%时； (3)转让股份后导致持有、控制公司股份低于50%时； (4)转让股份后导致持有、控制公司股份低于30%时； (5)转让股份后首次导致其与第二大股东持有、控制的股份比例差额小于5%时； (6)按照有关规定需要履行告知及信息披露义务的其他情形。 第二十条公司董事、高级管理人员自下列事项发生变化之日起2个工作日内，向公司董事会秘书或证券事务代表提交有关最新资料： （一）持有公司股票的情况； （二）担任其他法人董事或高级管理人员的情况； （三）拥有其他国家或者地区的国籍、长期居留权的情况； （四）深圳证券交易所认为应当声明的其他事项。 第二十一条各控股子公司应每月向公司提交月度财务报告、管理报告和其他公司要求提供的资料，以便公司对其经营、财务、融资和担保等事项进行分析和检查。参股公司根据公司管理需要向公司提供定期报告等其他相关资料。 第二十二条内部信息报告义务人应加强对与信息披露有关的法律、法规或规范性文件的学习与理解，及时了解和掌握监管部门对信息披露的最新政策要求，以使所报送的信息符合规定。 第三章重大信息内部报告程序及方式 第二十三条公司各部门及子公司应在重大事件最先触及下列任一时点后，及时向公司董事会秘书预报本部门负责范围内或其子公司可能发生的重大信息：（一）部门或子公司拟将该重大事项提交董事会审议时； （二）有关各方就该重大事项拟进行协商或者谈判时； （三）部门、分公司负责人或者子公司董事、监事、高级管理人员知道或应当知道该重大事项时。 第二十四条公司各部门及其子公司应按照下述规定向公司董事会秘书报告本部门负责范围内或本公司重大信息事项的进展或变化情况： （一）董事会或股东会就重大事件作出决议的，应在当日报告决议情况；（二）公司就已披露的重大事件与有关当事人签署意向书或协议的，应当在当日报告意向书或协议的主要内容；上述意向书或协议的内容或履行情况发生重大变更或者被解除、终止的，应当及时报告变更或者被解除、终止的情况和原因；（三）重大事件获得有关部门批准或被否决的，应当及时报告批准或否决情况； （四）重大事件出现逾期付款情形的，应当及时报告逾期付款的原因和相关付款安排； （五）重大事件涉及主要标的尚待交付或过户的，应当及时报告有关交付或过户事宜；超过约定交付或者过户期限3个月仍未完成交付或者过户的，应当及时报告未如期完成的原因、进展情况和预计完成的时间，并在此后每隔30日报告一次进展情况，直至完成交付或过户； （六）重大事件出现可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的其他进展或变化的，应当及时报告事件的进展或变化情况。 第二十五条按照本制度规定内部信息报告义务人应在知悉本制度第二章所述重大信息的第一时间立即以面谈或电话方式向公司董事长和董事会秘书报告，并在24小时内将与重大信息有关的书面文件（《重大信息（事项）报告表》、《重大事项进展情况报告表》具体格式见附件）直接递交或传真给公司董事会秘书，必要时应将原件以特快专递形式送达。 第二十六条对外签署的涉及重大信息的合同、意向书、备忘录等文件在签署前应当知会董事会秘书，并经董事会秘书确认，因特殊情况不能事前确认的，应当在相关文件签署后立即报送董事会秘书和董事会办公室。 第二十七条董事会秘书应按照相关法律法规和《公司章程》的有关规定，对上报的重大信息进行分析和判断，如需履行信息披露义务时，董事会秘书应立即向公司董事会进行汇报，提请公司董事会履行相应程序，并按照相关规定予以公开披露。 第二十八条按照本制度规定，以书面形式报送重大信息的相关材料，包括但不限于： （一）发生重大事项的原因、各方基本情况、重大事项内容、对公司经营的影响等； （二）所涉及的协议书、合同等； （三）所涉及的法律、法规、政府批文、法院判决及情况介绍等； （四）中介机构关于重要事项所出具的意见书（如适用）； （五）公司内部对重大事项审批的意见（如适用）。 第二十九条公司各部门、各控股子公司及各分支机构的联络人负责收集、整理、准备本部门（控股子公司、分支机构）与拟报告信息相关的文件、资料，经责任人签字后负责第一时间向公司董事会办公室报送，并由工作人员签收。公司各部门、各控股子公司及各分支机构的第一责任人应在接到有关文件、资料的当天完成审阅工作并签字，如第一责任人不履行或不能履行该项职责，则联络人可直接将有关情况向董事会秘书报告。 如各部门、各控股子公司及各分支机构的联络人不履行或不能履行本条第一款规定的职责，则第一责任人应亲自履行或指定其他人履行该项职责。 第四章重大信息内部报告的管理和责任 第三十条公司重大信息内部报告及对外披露工作由公司董事会统一领导和管理。公司负有重大信息内部报告义务的第一责任人为： （一）公司董事、高级管理人员、各部门负责人； （二）公司子公司董事长和经理、分支机构负责人； （三）公司派驻参股公司的董事、监事和高级管理人员； （四）公司控股股东和实际控制人； （五）持有公司5%以上股份的其他股东； （六）公司各部门其他对公司重大事件可能知情的人士。 第三十一条公司各部门、各下属分支机构和子公司出现、发生或即将发生本制度第二章所述情形时，负有报告义务的人员应将有关信息向公司董事会和董事会秘书报告，确保及时、真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 第三十二条公司董事会秘书和董事会办公室具体负责公司应披露的定期报告，包括年度报告、半年度报告、季度报告。年度报告、半年度报告、季度报告涉及的内容资料，公司各部门及各下属公司应及时、准确、真实、完整地报送董事会办公室。 第三十三条公司内部信息报告义务人也即内部信息报告义务的第一责任人，应根据其任职单位或部门的实际情况，制定相应的内部信息报告制度，并指定熟悉相关业务和法规的人员为信息报告联络人（各部门联络人以部门负责人为宜，下属公司根据实际情况，联络人以财务负责人或其他合适人员为宜），负责本部门或本公司重大信息的收集、整理及与公司董事会秘书、证券事务代表的联络工作。相应的内部信息报告制度和指定的信息报告联络人应报公司董事会办公室备案。重大信息报送资料需由第一责任人签字后方可报送公司董事会和董事会秘书。 第三十四条公司重大信息内部报告责任人的职责包括： （一）负责并督促相关工作人员做好对重大信息的收集、整理； （二）组织编写、提交重大信息内部报告； （三）对报告的真实性、准确性和完整性进行审核； （四）及时学习和了解法律、行政法规、部门规章等对重大信息披露的有关规定； （五）负责做好与公司重大信息内部报告有关的保密工作。 第三十五条公司总经理及其他高级管理人员负有诚信责任，应时常敦促公司各部门、各下属分支机构对重大信息的收集、整理、报告工作。 第三十六条公司董事、高级管理人员及因工作关系了解到公司应披露信息的其他人员，在相关信息尚未公开披露之前，应当将该信息的知情者控制在最小范围内，对相关信息严格保密，不得公开或者泄露公司的内幕信息，不得进行内幕交易、买卖或者建议他人买卖公司股票及其衍生品种。 第三十七条董事会秘书在重大信息内部报告管理中的职责为： （一）负责制订公司重大信息内部报告方面的管理制度，组织和协调重大信息内部传递，对重大信息进行汇集、分析、判断； （二）负责将需要履行披露义务的事项向董事长、董事会汇报，提请董事会履行相应的审批程序，并按规定履行信息披露程序； （三）在知悉公司及相关人员违反或可能违反重大信息报告的相关规定时，应及时提醒并督促其遵守相关规定； （四）组织公司董事、高级管理人员及其他重大信息报告义务人进行有关法律法规的培训，协助各重大信息报告义务人充分了解其报告职责，保证重大信息内部报告的及时、准确和完整。 公司董事会办公室负责协助董事会秘书做好与各信息报告义务人的日常联络、重大信息的汇集、分析、归档和信息披露文件的制作等工作。 第五章保密义务及责任追究 第三十八条董事会是公司重大信息内部保密工作的管理机构。董事会秘书是公司重大信息内部保密工作的具体负责人。董事会办公室负责公司重大信息内部保密工作的日常管理。 第三十九条能够接触或者获取公司重大信息的内部人员，在相关信息未公开披露前，负有保密义务，不得擅自以任何形式对外泄露、报道、传送公司的有关信息。在重大信息未公开披露前，公司董事、高级管理人员及其他知情人员，应当将该信息的知情者控制在最小范围内，公司董事会办公室应做好内部知情者的登记工作。 第四十条控股股东、实际控制人对涉及公司的未公开重大信息应当采取严格的保密措施，出现下列情形之一的，控股股东、实际控制人应当立即通知公司，公司应当及时披露相关筹划情况和既有事实： （一）该重大事件难以保密； （二）该重大事件已经泄露或者出现媒体报道、市场传闻； （三）公司股票及其衍生品种交易异常波动。 第四十一条内部人员在获得重大信息后至信息公开披露前，不得利用公司未公开重大信息牟取利益，不得进行内幕交易、短线交易、操纵市场或者其他欺诈活动。 第四十二条公司应保证第一时间内在公司指定的报刊和网站披露信息。在公司网站或其他公共传播媒体披露的信息不得先于证监会指定报纸和网站。重大信息正式公告之前，不得在公司内部网站或其它公共网站上以任何形式进行传播和粘贴。 第四十三条公司应做好媒体信息的监控及敏感信息的排查，一旦公司发生或可能发生重大信息泄露（如出现媒体报道、市场传闻等），公司除追究泄露信息的内部人员的责任外，应立即向深圳证券交易所报告说明情况，并采取立即公开披露的方式予以补救，确保将该信息及时传递给所有投资者。 第四十四条内部人员应当将载有重大信息的文件、软（磁、光）盘、录音（像）带、会议记录、决议等资料妥善保管。相关人员应采取相应措施，保证电脑存储的有关重大信息资料不被调阅、拷贝。 第四十五条发生上述应上报信息而未按程序及时上报的，公司将追究信息报告第一责任人的责任；已造成不良影响的，由该部门或单位信息报告第一责任人承担相应的责任。 第四十六条由于工作失职或违反本制度规定，致使公司信息披露工作出现失误或遭受监管部门通报批评、公开谴责等一系列后果的，公司将追究当事人的责任，视具体情况给予通报批评、警告、经济处罚、解除其职务直至解除劳动合同等处分，并可以要求其承担损害赔偿责任。 第四十七条前款规定的不履行信息报告义务是指包括但不限于下列情形：（一）不向董事会秘书报告信息或提供相关文件资料； （二）未及时向董事会秘书报告信息或提供相关文件资料； （三）因故意或过失致使报告的信息或提供的文件资料存在重大隐瞒、虚假陈述或引人重大误解之处； （四）拒绝答复董事会秘书对相关问题的咨询； （五）其他不适当履行信息报告义务的情形。 第四十八条公司重大信息报告义务人及其他知情人员应遵守保密纪律，如发生泄密事项给公司造成不良后果的，将追究当事人的责任。 第四十九条公司聘请的顾问人员、中介机构工作人员、其他关联人等若擅自披露公司信息，给公司造成损失的，公司保留追究其责任的权利。 第六章附则 第五十条本制度未尽事宜，按照有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定执行。本制度内容如与法律、法规、规范性文件、监管规则或经合法程序修改后的《公司章程》相抵触，应以相关法律、法规、规范性文件、监管规则和《公司章程》为准。 第五十一条本制度适用于公司及子公司、参股公司。本制度由董事会负责解释和修订，自董事会审议通过之日起生效实施。 附件一：重大信息（事项）报告表 附件二：重大事项进展情况报告表 附件一： 重大信息（事项）报告表
附件二： 重大事项进展情况报告表
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