新铝时代(301613):中信证券股份有限公司关于重庆新铝时代科技股份有限公司2025年半年度跟踪报告
|
时间：2025年09月09日 17:11:06 中财网 |
|
原标题:
新铝时代:
中信证券股份有限公司关于重庆
新铝时代科技股份有限公司2025年半年度跟踪报告
中信证券股份有限公司
关于重庆
新铝时代科技股份有限公司
2025年半年度跟踪报告
| 保荐人名称：中信证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：重庆新铝时代科技股份有限
公司 |
| 保荐代表人姓名：王家骥 | 联系电话：010-60833040 |
| 保荐代表人姓名：王珺珑 | 联系电话：010-60834643 |
一、保荐工作概述
| 项目 | 工作内容 |
| 1.公司信息披露审阅情况 | |
| （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 |
| （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 无 |
| 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | |
| （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金
管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易
制度） | 是 |
| （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 |
| 3.募集资金监督情况 | |
| （1）查询公司募集资金专户次数 | 6次 |
| （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件
一致 | 是 |
| 4.公司治理督导情况 | |
| （1）列席公司股东会次数 | 未列席，已审阅会议文件 |
| （2）列席公司董事会次数 | 未列席，已审阅会议文件 |
| （3）列席公司监事会次数 | 未列席，已审阅会议文件 |
| 5.现场检查情况 | |
| （1）现场检查次数 | 1次,仅对募集资金进行检查 |
| （2）现场检查报告是否按照深圳证券交易所规定
报送 | 不适用 |
| （3）现场检查发现的主要问题及整改情况 | 无 |
| 6.发表专项意见情况 | |
| （1）发表专项意见次数 | 5次 |
| （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 | 无 |
| 7.向深圳证券交易所报告情况（现场检查报告除
外） | |
| （1）向深圳证券交易所报告的次数 | 无 |
| （2）报告事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）报告事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 8.关注职责的履行情况 | |
| （1）是否存在需要关注的事项 | 不适用 |
| （2）关注事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）关注事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 | 是 |
| 10.对上市公司培训情况 | |
| （1）培训次数 | 0次 |
| （2）培训日期 | 不适用 |
| （3）培训的主要内容 | 不适用 |
| 11.上市公司特别表决权事项（如有） | 不适用 |
| （1）持有特别表决权股份的股东是否持续符合 | 不适用 |
| 《股票上市规则》第4.6.3条的要求/《创业板股
票上市规则》第4.4.3条的要求； | |
| （2）特别表决权股份是否出现《股票上市规则》
第4.6.8条/《创业板股票上市规则》第4.4.8条规
定的情形并及时转换为普通股份； | 不适用 |
| （3）特别表决权比例是否持续符合《股票上市规
则》/《创业板股票上市规则》的规定； | 不适用 |
| （4）持有特别表决权股份的股东是否存在滥用特
别表决权或者其他损害投资者合法权益的情形； | 不适用 |
| （5）上市公司及持有特别表决权股份的股东遵守
《股票上市规则》第四章第六节/《创业板股票上
市规则》第四章第四节其他规定的情况。 | 不适用 |
| 12.其他需要说明的保荐工作情况 | 无 |
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
| 事项 | 存在的问题 | 采取的措施 |
| 1.信息披露 | 保荐人查阅了公司信息披露文件，投资者关系登记表，深圳证
券交易所互动易网站披露信息，重大信息的传递披露流程文
件，内幕信息管理和知情人登记管理情况，信息披露管理制
度，检索公司舆情报道，对高级管理人员进行访谈，未发现公
司在信息披露方面存在重大问题。 | 不适用 |
| 2.公司内部制度的
建立和执行 | 保荐人查阅了公司章程及内部制度文件对公司高级管理人员进
行访谈，未发现公司在公司内部制度的建立和执行方面存在重
大问题。 | 不适用 |
| 3．股东会、董事会
运作 | 保荐人查阅了公司最新章程、股东会及董事会议事规则及会议
材料、信息披露文件，对高级管理人员进行访谈，未发现公司
在股东会、董事会运作方面存在重大问题。 | 不适用 |
| 4.控股股东及实际
控制人变动 | 保荐人查阅了公司股东名册、持股比例、最新公司章程、股东
会及董事会文件、信息披露文件，未发现公司控股股东及实际
控制人发生变动。 | 不适用 |
| 5.募集资金存放及 | 保荐人查阅了公司募集资金管理使用制度，查阅了募集资金专 | 不适用 |
| 使用 | 户银行对账单和募集资金使用明细账，并对大额募集资金支付
进行凭证抽查，查阅募集资金使用信息披露文件和决策程序文
件，实地查看募集资金投资项目现场，了解项目建设进度及资
金使用进度，取得上市公司出具的关于2025年半年度募集资金
存放、管理与使用情况的专项报告，对公司高级管理人员进行
访谈，未发现公司在募集资金存放及使用方面存在重大问题。 | |
| 6.关联交易 | 保荐人查阅了公司章程及关于关联交易的内部制度，取得了关
联交易明细，查阅了决策程序和信息披露材料，对关联交易的
定价公允性进行分析，对高级管理人员进行访谈，未发现公司
在关联交易方面存在重大问题。 | 不适用 |
| 7.对外担保 | 保荐人查阅了公司章程及关于对外担保的内部制度，取得了对
外担保明细，查阅了决策程序和信息披露材料，对高级管理人
员进行访谈，未发现公司在对外担保方面存在重大问题。 | 不适用 |
| 8.购买、出售资产 | 保荐人查阅了公司资产购买、出售的内部制度，取得了资产购
买、出售明细，查阅了决策程序和信息披露材料，对资产购
买、出售的定价公允性进行分析，对高级管理人员进行访谈，
未发现公司在购买、出售资产方面存在重大问题。 | 不适用 |
| 9.其他业务类别重
要事项（包括对外
投资、风险投资、
委托理财、财务资
助、套期保值等） | 保荐人查阅了公司对外投资、风险投资、委托理财、财务资
助、套期保值等相关制度，取得了相关业务协议、交易明细，
查阅了决策程序和信息披露材料，对高级管理人员进行访谈，
未发现公司在上述业务方面存在重大问题。 | 不适用 |
| 10．发行人或者其
聘请的证券服务机
构配合保荐工作的
情况 | 发行人配合了保荐人关于募集资金存放与使用情况等事项的访
谈，配合提供了关于2025年半年度募集资金存放、管理与使用
情况的专项报告等资料。 | 不适用 |
| 11.其他（包括经营
环境、业务发展、
财务状况、管理状
况、核心技术等方
面的重大变化情
况） | 保荐人查阅了公司定期报告及其他信息披露文件、财务报表，
查阅了公司董事、监事、高级管理人员名单及其变化情况，实
地查看公司生产经营环境，查阅同行业上市公司的定期报告及
市场信息，对公司高级管理人员进行访谈，未发现公司在经营
环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方面存在
重大问题。 | 不适用 |
三、公司及股东承诺事项履行情况
| 公司及股东承诺事项 | 是否履行
承诺 | 未履行承诺的原
因及解决措施 |
| 1．首次公开发行时所作承诺 | 是 | 不适用 |
| 2．重大资产重组时所做承诺 | 是 | 不适用 |
四、其他事项
| 报告事项 | 说明 |
| 1.保荐代表人变更及其理由 | 不适用 |
| 2.报告期内中国证监会和深圳证券
交易所对保荐人或者其保荐的公司
采取监管措施的事项及整改情况 | 2025年1月1日至2025年6月30日，我公司作为保荐人受到中
国证监会和深圳证券交易所监管措施的具体情况如下：
2025年6月6日，深圳证券交易所对我公司出具《关于对中信
证券股份有限公司的监管函》，上述监管措施认定：我公司
担任辉芒微电子（深圳）股份有限公司首次公开发行股票并
在创业板上市保荐人，在执业过程中未按照《监管规则适用
指引——发行类第5号》5-12的要求对发行人经销收入内部
控制的有效性进行充分核查，核查程序执行不到位，发表的
核查意见不准确；未按照《发行类第5号》5-15的核查要求
对发行人与主要供应商及关联方之间的异常大额资金流水、
最终流向予以充分核查，且未采取充分的替代性核查措施，
获取的核查证据不足以支持其核查结论，核查程序执行不到
位；未对发行人生产周期披露的准确性予以充分关注并审慎
核查。上述行为违反了本所《股票发行上市审核规则》第二
十七条、第三十八条第二款的规定，对我公司采取书面警示
的自律监管措施。我公司在收到上述监管函件后高度重视，
采取切实措施进行整改，提交了书面整改报告，并对相关人
员进行了内部追责。同时，要求投行项目人员严格遵守法律
法规、深交所业务规则和保荐业务执业规范的规定，诚实守
信，勤勉尽责，认真履行保荐职责，切实提高执业质量，保
证招股说明书和出具文件的真实、准确、完整。 |
| 3.其他需要报告的重大事项 | 不适用 |
（此页无正文，为《
中信证券股份有限公司关于重庆
新铝时代科技股份有限公司2025年半年度跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名： 年 月 日
王家骥
年 月 日
王珺珑
保荐人：
中信证券股份有限公司 年 月 日
（加盖公章）
中财网
