盛科通信(688702):中国国际金融股份有限公司关于苏州盛科通信股份有限公司首次公开发行部分战略配售限售股上市流通的核查意见
关于苏州盛科通信股份有限公司 首次公开发行部分战略配售限售股上市流通的核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“保荐机构”）作为苏州盛科通信股份有限公司（以下简称“盛科通信”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法（2025年修订）》《上海证券交易所科创板股票上市规则（2025年 4月修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1号——规范运作（2025年 5月修订）》等有关法律、行政法规、部门规章及业务规则的要求，对盛科通信首次公开发行部分战略配售限售股上市流通事项进行了核查，具体情况如下： 一、本次上市流通的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于 2023年 7月 13日出具的《关于同意苏州盛科通信股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1534号），同意苏州盛科通信股份有限公司（以下简称“公司”）首次公开发行股票的注册申请。公司获准向社会公开发行人民币普通股 5,000万股，每股面值人民币 1.00元，并于 2023年 9月 14日上市。公司首次公开发行股票后，总股本由36,000万股变更为 41,000万股，其中有限售条件流通股 372,803,238股，无限售条件流通股 37,196,762股。 本次上市流通的限售股为公司首次公开发行的部分战略配售限售股，限售股股东数量为 1名，为公司首次公开发行并在科创板上市的保荐机构中国国际金融股份有限公司的全资子公司中国中金财富证券有限公司，限售期为自公司首次公开发行并上市之日起24个月，该限售股股东对应的股份数量为 1,500,000股，占公司股本总数的 0.37%。现上述限售股限售期即将届满，将于 2025年 9月 15日起上市流通（因 2025年 9月 14日为非交易日，故顺延至下一交易日）。 二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况 本次上市流通的限售股属于首次公开发行部分战略配售限售股，自公司首次公开发行股票限售股形成至本核查意见披露日，公司未发生因利润分配、公积金转增等导致股本数量变化的情况。 三、本次上市流通的限售股的有关承诺 本次上市流通的限售股均为公司首次公开发行部分限售股及部分战略配售限售股，根据公司《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》及《首次公开发行股票科创板上市公告书》等文件，本次上市流通的限售股属于首次公开发行战略配售股，中国中金财富证券有限公司配售获配股票的限售期为 24个月，限售期自本次公开发行的股票在上海证券交易所上市之日起开始计算。限售期届满后，参与战略配售的投资者对获配股份的减持适用中国证监会和上海证券交易所关于股份减持的有关规定。 除上述承诺外，本次申请上市的限售股股东无其他关于限售的特别承诺。截至本核查意见披露日，本次申请上市的限售股股东严格履行相应的承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。 四、本次上市流通的限售股情况 （一）本次上市流通的限售股总数为 1,500,000股 1、本次上市流通的首发战略配售股份数量为 1,500,000股，限售期为 24个月。根据公司确认，上市流通数量为该限售期的全部战略配售股份数量； 2、除战略配售股份外，本次上市流通的限售股数量为 0股。 （二）本次限售股上市流通日期为 2025年 9月 15日（因 2025年 9月 14日为非交易日，故顺延至下一交易日）。 （三）限售股上市流通明细清单
（四）限售股上市流通情况表
五、保荐机构的核查意见 经核查，本保荐机构认为：公司本次拟上市流通的部分限售股股份持有人已严格履行了其在公司首次公开发行股票中做出的各项承诺。本次部分限售股上市流通数量及上市流通时间等相关事项符合《证券发行上市保荐业务管理办法（2025年修订）》《上海证券交易所科创板股票上市规则（2025年 4月修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1号——规范运作（2025年 5月修订）》等法律法规和规范性文件的要求。公司对本次限售股份上市流通的相关信息披露真实、准确、完整。 综上，保荐机构对公司本次首次公开发行部分战略配售限售股上市流通的事项无异议。 （以下无正文） 中财网
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