奥佳华(002614):重大信息内部报告制度
重大信息内部报告制度 第一章 总 则 第一条 为规范奥佳华智能健康科技集团股份有限公司(以下简称“本公司”或“公司”)的重大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的 快速传递、归集和有效管理，及时、准确、全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《奥佳华智能健康科技集团股份有限公司公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，结合本公司实际，制定本 制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照 本制度规定负有报告义务的有关人员和公司，应当在第一时间将相 关信息向董事会秘书报告的制度。 第三条 本制度所称“内部信息报告义务人”包括： (一) 公司董事、高级管理人员、各部门负责人； (二) 公司控股子公司、分支机构负责人； (三) 公司派驻参股公司的董事、监事和高级管理人员； (四) 公司控股股东和实际控制人； (五) 持有公司5%以上股份的其他股东； (六) 公司各部门其他对公司重大事件可能知情的人士。 第四条 本制度适用于公司、全资子公司、控股子公司及参股公司。 第二章 重大信息的范围 第五条 公司重大信息包括但不限于公司及公司下属分支机构或全资子公司、控股子公司、参股子公司出现、发生或即将发生的以下内容及 其持续变更进程： (一) 拟提交公司董事会审议的事项。 (二) 各子公司召开董事会、股东会(包括变更召开股东会日期的通 知)并作出决议。 (三) 公司各部门或各子公司发生或拟发生以下重大交易事项，包 括： 1. 购买或出售资产； 2. 对外投资(含委托理财、对子公司投资等)； 3. 提供财务资助（含委托贷款等）； 4. 提供担保（含对控股子公司担保等）； 5. 租入或租出资产； 6. 委托或者受托管理资产和业务； 7. 赠与或受赠资产； 8. 债权或债务重组； 9. 转让或者受让研发项目； 10.签订许可使用协议； 11.放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等）； 12.深圳证券交易所认定的其他交易事项。 上述购买、出售的资产不含购买原材料、燃料和动力，以及 出售产品、商品等与日常经营相关的资产，但资产置换中涉 及购买、出售此类资产的，仍包含在内。 公司发生的上述交易达到下列标准之一的，应当及时披露： 1. 交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的 10%以上，该交易涉及的资产总额同时存在账面值和评 估值的，以较高者为准； 2. 交易标的（如股权）涉及的资产净额占公司最近一期经 审计净资产的10%以上，且绝对金额超过1,000万元， 该交易涉及的资产净额同时存在账面值和评估值的，以 较高者为准； 3. 交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的主营业务 收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入的10％以 上，且绝对金额超过1,000万元； 4. 交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的净利润占 公司最近一个会计年度经审计净利润的10％以上，且绝 对金额超过100万元； 5. 交易的成交金额(含承担债务和费用)占公司最近一期经 审计净资产的10％以上，且绝对金额超过1,000万元； 6. 交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润 的10％以上，且绝对金额超过100万元。 上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。 (四) 关联交易事项： 1. 本条第(三)项规定的交易事项； 2. 购买原材料、燃料、动力； 3. 销售产品、商品； 4. 提供或接受劳务； 5. 委托或受托销售； 6. 与关联人共同投资； 7. 其他通过约定可能造成资源或义务转移的事项； 发生的关联交易达到下列标准之一的，应当及时披露： 1. 公司与关联自然人发生的交易金额在30万元以上的关 联交易； 2. 公司与关联法人发生的交易金额在300万元以上，且占 公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上的关联交 易。 3. 公司为关联人提供的担保（无论数额大小）。 (五) 诉讼和仲裁事项： 1. 涉及金额占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上， 且绝对金额超过1,000万元的重大诉讼、仲裁事项； 2. 连续十二个月内发生的诉讼和仲裁事项涉案金额累计达 到前款所述标准的，适用该条规定。 (六) 其它重大事件： 1. 变更募集资金投资项目； 2. 业绩预告和盈利预测的修正； 3. 利润分配和资本公积金转增股本； 4. 股票交易异常波动和澄清事项； 5. 可转换公司债券涉及的重大事项； 6. 公司证券发行、回购、股权激励计划等有关事项； 7. 公司及公司股东发生承诺事项。 (七) 重大风险事项： 1. 发生重大亏损或者遭受重大损失，单次损失在100万元 以上； 2. 发生重大债务、未清偿到期重大债务或重大债权到期未 获清偿，金额达100万元以上； 3. 可能依法承担的重大违约责任或大额赔偿责任，金额在 100 万元以上； 4. 计提大额资产减值准备； 5. 股东会、董事会决议被法院依法撤销； 6. 公司决定解散或被有权机关依法责令关闭； 7. 公司预计出现资不抵债(一般指净资产为负值)； 8. 主要债务人出现资不抵债或进入破产程序，公司对相应 债权未提取足额坏账准备； 9. 主要资产被查封、扣押、冻结或被抵押、质押； 10.主要或全部业务陷入停顿； 11.公司因涉嫌违法违规被有权机关调查，或受到重大行政、 刑事处罚； 12.公司董事、高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关调 查或采取强制措施及出现其他无法履行职责的情况； 13.深圳证券交易所或者公司认定的其他重大风险情况。 (八) 重大变更事项： 1. 变更公司名称、股票简称、公司章程、注册资本、注册 地址、主要办公地址和联系电话等； 2. 经营方针和经营范围发生重大变化； 3. 变更会计政策、会计估计； 4. 董事会通过发行新股或其他再融资方案； 5. 中国证监会发行审核委员会对公司发行新股或者其他再 融资申请提出相应的审核意见； 6. 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人持股情况或 控制公司的情况发生或拟发生较大变化； 7. 公司董事长、总经理、董事(含独立董事)提出辞职或发 生变动； 8. 生产经营情况、外部条件或生产环境发生重大变化(包括 产品价格、原材料采购、销售方式、主要供货商或客户 发生重大变化等)； 9. 订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营 成果产生重大影响； 10.对生产经营产生重大影响的发明专利获得政府批准；； 11.新颁布的法律、行政法规、部门规章、政策可能对公司 经营产生重大影响； 12.聘任、解聘为公司审计的会计师事务所； 13.法院裁定禁止控股股东转让其所持股份； 14.任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、 托管、设定信托或者被依法限制表决权； 15.获得大额政府补贴等额外收益，转回大额资产减值准备 或发生可能对公司资产、负债、权益或经营成果产生重 大影响的其他事项； 16.深圳证券交易所或公司认定的其他情形。 第六条 公司控股股东或实际控制人发生或拟发生变更，公司控股股东应在就该事项达成意向后及时将该信息报告公司董事会秘书，并持续报 告变更的进程。如出现法院裁定禁止公司控股股东转让其持有的公 司股份情形时，公司控股股东应在收到法院裁定后及时将该信息报 告公司董事会秘书。 第三章 重大信息内部报告程序 第七条 公司各部门及各下属公司应在重大事件最先触及下列任一时点后，及时向公司董事会秘书预报本部门负责范围内或本下属公司可能 发生的重大信息： (一) 部门或下属公司拟将该重大事项提交董事会审议时； (二) 有关各方就该重大事项拟进行协商或者谈判时； (三) 部门、分公司负责人或者子公司董事、高级管理人员知道或 应当知道该重大事项时。 第八条 公司各部门及各子公司应按照下述规定向公司董事会秘书或证券事务代表报告本部门负责范围内或本公司重大信息事项的进展情 况； (一) 董事会、股东会就重大事件作出决议的，应当及时报告决议 情况； (二) 公司就已披露的重大事件与有关当事人签署意向书或协议 的，应当及时报告意向书或协议的主要内容；上述意向书或 协议的内容或履行情况发生重大变更或者被解除、终止的， 应当及时报告变更或者被解除、终止的情况和原因； ( ) 三 已披露的重大事件获得有关部门批准或被否决的，应当及时 报告批准或否决情况； (四) 已披露的重大事件出现逾期付款情形的，应当及时报告逾期 付款的原因和相关付款安排； (五) 已披露的重大事件涉及主要标的尚待交付或过户的，应当及 时报告有关交付或过户事宜；超过约定交付或者过户期限三 个月仍未完成交付或者过户的，应当及时报告未如期完成的 原因、进展情况和预计完成的时间，并在此后每隔三十日报 告一次进展情况，直至完成交付或过户； (六) 已披露的重大事件出现可能对公司股票及其衍生品种交易 价格产生较大影响的其他进展或变化的，应当及时报告事件 的进展或变化情况。 第九条 按照本制度规定负有重大信息报告义务的有关人员应在知悉本制度第二章所述重大信息的第一时间立即以面谈或电话方式向公司 董事会秘书报告，并在24小时内将与重大信息有关的书面文件直 接递交或电子邮件等方式给公司董事会秘书，必要时应将原件以特 快专递形式送达。 第十条 董事会秘书应按照相关法律法规、《深圳证券交易所股票上市规则》等规范性文件及公司章程的有关规定，对上报的重大信息进行分析 和判断，如需履行信息披露义务时，董事会秘书应立即向公司董事 会进行汇报，提请公司董事会履行相应程序，并按照相关规定予以 公开披露。 第十一条 按照本制度规定，以书面形式报送重大信息的相关材料，包括但不限于： (一) 发生重要事项的原因、各方基本情况、重要事项内容、对公 司经营的影响等； (二) 所涉及的协议书、意向书、协议、合同等； (三) 所涉及的政府批文、法律、法规、法院判决及情况介绍等； (四) 中介机构关于重要事项所出具的意见书； (五) 公司内部对重大事项审批的意见。 第四章 重大信息内部报告的管理和责任 第十二条 公司实行重大信息实时报告制度。公司各部门、各下属分支机构、各控股子公司及参股公司出现、发生或即将发生第二章情形时，负 有报告义务的人员应将有关信息向公司董事会秘书报告，确保及时、真实、准确、完整、没有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏。 第十三条 公司董事会秘书和证券部具体负责公司应披露的定期报告，包括年度报告、中期报告、季度报告。年度报告、中期报告、季度报告涉 及的内容资料，公司各部门及各下属公司应及时、准确、真实、完 整地报送证券部。 第十四条 公司内部信息报告义务人也即内部信息报告义务的第一责任人，应根据其任职单位或部门的实际情况，制定相应的内部信息报告制度，并指定熟悉相关业务和法规的人员为信息报告联络人(各部门联络 人以部门负责人为宜，下属公司根据实际情况，联络人以财务负责 人或其他合适人员为宜)，负责本部门或本公司重大信息的收集、整 理及与公司董事会秘书、证券事务代表的联络工作。相应的内部信 息报告制度和指定的信息报告联络人应报公司证券部备案。重大信 息报送资料需由第一责任人签字后方可报送董事会秘书。 第十五条 公司总经理及其他高级管理人员负有诚信责任，应时常敦促公司各部门、各下属分支机构、公司控股公司、参股公司对重大信息的收 集、整理、报告工作。 第十六条 公司董事、高级管理人员及因工作关系了解到公司应披露信息的其他人员，在相关信息尚未公开披露之前，应当将该信息的知情者控 制在最小范围内，对相关信息严格保密，不得泄漏公司的内幕信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵股票及其衍生品种交易价格。 第十七条 公司董事会秘书应当根据公司实际情况，定期或不定期地对公司负有重大信息报告义务的有关人员进行有关公司治理及信息披露等 方面的沟通和培训，以保证公司内部重大信息报告的及时和准确。 第十八条 发生本制度所述重大信息应上报而未及时上报的，追究第一责任人、联络人及其他负有报告义务人员的责任；如因此导致信息披露违规，由负有报告义务的有关人员承担责任；给公司造成严重影响或损失 的，可给予负有报告义务的有关人员处分，包括但不限于给予批评、警告、罚款直至解除其职务的处分，并且可以要求其承担损害赔偿 责任。 第五章 附 则 第十九条 本制度未尽事宜或与有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件或《公司章程》有冲突时，按有关法律、行政法规、部门规章、规 范性文件和《公司章程》的规定执行。 第二十条 本制度由公司董事会负责制定、修改和解释。 第二十一条本制度于董事会审议通过之日起生效并执行。 奥佳华智能健康科技集团股份有限公司 董事会 2025年 8月 中财网
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