贝仕达克(300822):重大信息内部报告制度（2025年8月）
重大信息内部报告制度 二〇二五年八月 深圳贝仕达克技术股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章总则 第一条 为进一步规范深圳贝仕达克技术股份有限公司（以下简称“公司”）的重大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息依法及时归集和有效管理，确保公司信息披露的真实、准确、完整、及时，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《创业板上市规则》”）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（以下简称“《创业板上市公司规范运作指引》”）和《公司章程》等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称“重大信息”是指出现、发生或即将发生所有可能对公司股票及其衍生品种交易价格或者投资决策产生较大影响的信息或事项，包括但不限于重要会议、重大交易、关联交易、重大诉讼和仲裁、重大风险、重大变更事项等。 第三条 “重大信息内部报告”是指出现第二条所述情形或事件时，按照本制度规定负有报告义务的有关人员、部门和机构，应及时将有关信息报告给公司董事会秘书或董事会办公室。 第四条 公司董事、高级管理人员，公司各部门、分支机构及子公司的负责人为第一责任人。公司董事、高级管理人员，公司各部门、分支机构及子公司的负责人及指定的联络人，公司控股股东、实际控制人、持股5％以上的股东及其一致行动人、指定的联络人为信息报告义务人，负有及时（事项发生一日内）通过董事会秘书向公司董事会报告本制度规定的重大信息并提交相关文件资料的义务。 第五条 信息报告义务人应在本制度规定的第一时间内履行信息报告义务，对所报告信息的真实性、准确性、完整性承担责任，并应保证提供的相关文件资第六条 公司董事会秘书负责公司重大信息的披露事务，董事会办公室为重大信息内部报告和公司信息披露事务的日常管理部门。 第二章 重大信息的范围 第七条 重大信息包括但不限于公司、分公司及子公司发生或即将发生的重要会议、重大交易、重大关联交易、重大诉讼和仲裁事项、重大变更事项、重大风险事项以及前述事项的持续进展情况： （一）拟提交公司股东会、董事会审议的事项； （二）各子公司召开董事会、监事会、股东会并作出决议的事项； （三）公司及其各部门、分支机构或各子公司发生或拟发生达到以下交易事项，包括： 1．购买或者出售资产；（不含购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、商品等与日常生产经营相关的资产购买或者出售行为，但资产置换中涉及购买、出售此类资产的，仍包括在报告事项之内。） 2．对外投资（含委托理财、对子公司投资等，设立或者增资全资子公司除外）； 3．提供财务资助（含委托贷款）； 4．提供担保（指公司为他人提供的担保，含对控股子公司的担保）；5．租入或者租出资产； 6．签订经营管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）； 7．赠与或者受赠资产； 8．债权、债务重组； 9．研究与开发项目的转移； 10．签订许可协议； 11．放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等）； 12．证券交易所认定的其他重大交易。 下列活动不属于上述规定的交易事项： 1．购买与日常经营相关的原材料、燃料和动力（不含资产置换中涉及购买、出售此类资产）； 2．出售产品、商品等与日常经营相关的资产（不含资产置换中涉及购买、出售此类资产）； 3．虽进行前款规定的交易事项但属于公司的主营业务活动。 公司发生的上述交易达到下列标准之一的，应当及时披露： 1．交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的10%以上，该交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算数据；2．交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入的10%以上，且绝对金额超过1,000万元人民币；3．交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上，且绝对金额超过100万元人民币； 4．交易的成交金额(含承担债务和费用)占公司最近一期经审计净资产的10%以上，且绝对金额超过1,000万元人民币； 5．交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上，且绝对金额超过100万元人民币。 上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。 公司、分公司及子公司与关联人（包括关联自然人和关联法人）发生的关联交易包括但不限于： 1．本制度第七条第（三）项规定的交易事项； 2．购买原材料、燃料、动力； 3．销售产品、商品； 4 ．提供或者接受劳务； 5．委托或受托销售； 6．与关联人共同投资； 7．其他通过约定可能引致资源或者义务转移的事项。 发生的关联交易达到下列标准之一的，应当及时报告： 1．公司与关联自然人发生的交易金额在30万元以上的关联交易； 2 300 ．公司与关联法人发生的交易金额在 万元以上的关联交易，且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上的关联交易。 3．公司为关联人提供担保的，不论数额大小。 在连续十二个月内发生的与同一关联人进行的交易或与不同关联人进行的与同一交易标的相关的交易应当累计计算并适用上述标准。 （四）诉讼和仲裁事项； 1．涉案金额占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上，且绝对金额超过1000万元的； 2．涉及公司股东会、董事会决议被申请撤销、确认不成立或者宣告无效的；3．证券纠纷代表人诉讼； 4．可能对公司生产经营、控制权稳定、公司股票及其衍生品种交易价格或者投资决策产生较大影响的； 5．深圳证券交易所认为有必要的其他情形。 公司发生的诉讼、仲裁事项应当采取连续十二个月累计计算的原则，经累计计算达到前款标准的，适用前款规定。已经按照上述规定履行披露义务的，不再纳入累计计算范围。 公司应当及时披露诉讼、仲裁事项的重大进展情况及其对公司的影响，包括但不限于诉讼案件的一审和二审判决结果、仲裁裁决结果以及判决、裁决执行情况等。 （五）重大变更事项； 1．变更公司名称、股票简称、公司章程、注册资本、注册地址、办公地址和联系电话等，其中公司章程发生变更的，还应当将新的公司章程在符合条件媒体披露； 2．经营方针、经营范围或者公司主营业务发生重大变化； 3 ．董事会通过发行新股或者其他境内外发行融资方案； 4．公司发行新股或者其他境内外发行融资申请、重大资产重组事项收到相应的审核意见； 5．持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人持股情况或者控制公司的情况发生或者拟发生较大变化； 6．公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化； 7．公司董事长、经理、董事（含独立董事）提出辞职或者发生变动；8．生产经营情况、外部条件或者生产环境发生重大变化（包括主要产品价格或市场容量、原材料采购、销售方式、重要供应商或者客户发生重大变化等）；9．订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重大影响； 10．法律、行政法规、部门规章、规范性文件、政策、市场环境、贸易条件等外部宏观环境发生变化，可能对公司经营产生重大影响； 11．聘任、解聘为公司提供审计服务的会计师事务所； 12．法院裁定禁止控股股东转让其所持股份； 13．任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权； 14．获得大额政府补贴等额外收益； 15．公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十； 16．中国证监会、证券交易所或者公司认定的其他情形。 （六）重大风险事项； 公司、分公司及子公司发生如下重大风险事项，应当及时报告： 1．发生重大亏损或者遭受重大损失； 2．发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况； 3．可能依法承担重大违约责任或者大额赔偿责任； 4．公司决定解散或者被有权机关依法责令关闭； 5．重大债权到期未获清偿，或者主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序； 6．公司营业用主要资产被查封、扣押、冻结、抵押、质押或者报废超过总资产的30%； 7．主要或者全部业务陷入停顿； 8．公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施； 9 ．公司或者其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员受到刑事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证监会行政处罚，或者受到其他有权机关重大行政处罚； 10．公司的控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员涉嫌严重违纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履行职责； 11．公司董事长或者总经理无法履行职责，除董事长、总经理外的其他董事、高级管理人员因身体、工作安排等原因无法正常履行职责达到或者预计达到三个月以上，或者因涉嫌违法违规被有权机关采取强制措施且影响其履行职责；12．深圳证券交易所认定的其他重大风险情况。 （七）其他重大事项。 1．拟变更募集资金投资项目； 2．业绩预告、业绩快报和盈利预测的修正； 3．利润分配和资本公积金转增股本； 4．股票交易异常波动和澄清； 5．回购股份； 6．可转换公司债券涉及的重大事项； 7．涉及收购及相关股份权益变动的相关事项； 8．股权激励； 9 ．破产重整、和解或破产清算。 第八条 需要报告的事项涉及具体金额的，参照本制度第七条规定、《信息披露管理制度》和《公司章程》等有关的治理文件执行。若需要报告的事项系子公司所发生，同样以此为参考依据确定是否需要报告。 第九条公司的股东、实际控制人发生以下事件时，应当在第一时间将相关信息告知公司董事会秘书，提供相关文件资料，并持续向公司通报进程：（一）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化； （二）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份，任一股东所持公司百分之五以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等，或者出现被强制过户风险； （三）拟对公司进行重大资产或者业务重组； （四）中国证监会或深圳证券交易所规定的其他情形。 第十条应当披露的信息依法披露前，相关信息已在媒体上传播或者公司证券出现交易异常情况的，股东或者实际控制人应当及时、准确、完整地向公司做出书面报告，并配合公司及时、准确地公告。 第十一条公司董事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、持股5%以上的股东及其一致行动人应当及时向公司董事会报告公司关联人名单及关联关系的说明。通过接受委托或者信托等方式持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，应当及时将委托人情况告知公司，配合公司履行信息披露义务。 第十二条公司董事、高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应将其买卖计划以书面方式至少提前2个工作日通知公司董事会秘书。董事会秘书应当核查公司信息披露及重大事项等进展情况，该买卖行为可能违反法律法规、深圳证券交易所相关规定和公司章程的，董事会秘书应当及时书面通知相关董事、高级管理人员。 第十三条公司董事、高级管理人员应严格按照监管法规规范本人及关系密切的家庭成员对公司股票及衍生品种的买卖行为，若出现无法准确判断的买卖事项应及时告知董事会秘书或董事会办公室。 第十四条信息报告义务人应加强对与信息披露有关的法律、法规或规范性文件的学习与理解，及时了解和掌握监管部门对信息披露的最新政策要求，以使所报告的信息符合规定。 第三章 信息报告的工作流程 第十五条信息报告义务人应以书面形式（含传真、电子邮件方式）向公司董事会秘书或董事会办公室报告重大信息，包括但不限于与该信息相关的协议或合同、政府批文、法律、法规、法院判定及情况介绍等。 第十六条信息报告义务人应在第一时间依照本制度规定报告重大信息；若因重大信息所涉事项紧急，应在第一时间以电话、电子邮件或其他最快捷方式告知董事会秘书，并随即将与所报告信息有关的文件资料送交董事会办公室，由董事会办公室相关工作人员签收。 第十七条拟报告的信息及相关文件、资料需经信息披露义务人所在部门、分公司、子公司的负责人审阅签字后方可报告。 第十八条信息报告义务人应持续关注所报告信息的进展情况，在所报告信息出现下列情形时，应在第一时间履行报告义务并提供相应的文件资料：（一）就已报告的重大信息与有关当事人签署意向书或协议的，应当及时报送意向书或协议的主要内容；上述意向书或协议的内容或履行情况发生重大变更或者被解除、终止的，应当及时报告变更或者被解除、终止的情况和原因；（二）已报告的重大信息获得有关部门批准或被否决的，应当及时报告批准或否决情况； （三）已报告的重大信息涉及的主要标的物尚未交付或者过户的，及时报告交付或者过户情况；超过约定交付或者过户期限三个月仍未完成交付或者过户的，及时报告未如期完成的原因、进展情况和预计完成的时间，并每隔三十日报送一次进展情况，直至完成交付或者过户； （四）已报告的重大信息出现可能对公司证券交易价格产生较大影响的其他进展或变化的，应当及时报告事件的进展或变化情况； （五）已披露的重大事件出现逾期付款情形的，应当及时报告逾期付款的原因和相关付款安排。 第十九条董事会秘书有权随时向信息报告义务人了解应报告信息的详细情况，信息报告义务人应及时、如实地向董事会秘书说明情况，回答有关问题。 第二十条董事会秘书可以要求各信息报告义务人定期提交工作计划（包括生产经营计划、投资计划、融资计划、重大资产的购买或出售计划及其他计划）和经营情况信息（包括生产经营信息、投资信息、融资信息、合同的签订与履行情况、涉及的诉讼、仲裁情况、人事变动信息及董事会办公室要求的其他信息）。 第二十一条董事、高级管理人员知悉重大信息发生时，应当及时通知董事会秘书并报告董事长，董事会秘书应当立即向董事会报告并做好相关信息披露工作。 第二十二条重大信息内部报告义务的责任人和联络人对履行信息报告义务承担连带责任，不得互相推诿。 第四章 信息报告的责任划分 第二十三条公司董事长为公司对外信息披露工作的最终责任人。董事会秘书是信息披露工作的主要责任人，负责对外公开披露信息及与投资者、监管部门及其他社会各界的沟通与联络。 第二十四条董事会办公室是信息披露事务的日常承办机构，负责协助董事会秘书收集审核公司重大信息、制作信息披露文件、对外公开披露信息及与投资者、监管部门及其他社会各界的沟通与联络。 第二十五条公司各部门、分公司及下属子公司为公司内部的信息报告部门，负责向董事会秘书或董事会办公室报告本制度规定的信息。 第二十六条公司控股股东、实际控制人、持股5%以上的股东及其一致行动人、董事、高级管理人员应按照根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》、《信息披露管理制度》及本制度要求通过公司董事会秘书向公司董事会报告。 第二十七条公司各部门、分公司、子公司的负责人应根据其任职机构或部门的实际情况，指定熟悉相关业务和法规的人员为履行信息报告义务的联络人，具体负责本机构或部门应报告信息的收集、整理及相关文件的准备、草拟工作，向公司董事会秘书或董事会办公室报告信息并提交相关文件资料。 第二十八条公司各部门、分子公司的负责人及董事和高级管理人员不得以公司名义擅自对外披露本制度规定的重大信息或对已披露的重大信息做任何解释或说明。 第五章 保密义务及法律责任 第二十九条信息报告义务人或其他因工作关系接触到应报告信息的工作人员在相关信息未公开披露前，负有保密义务，除因法定义务之外，不得向任何第三方泄露该等信息，并有义务根据公司《内幕信息知情人登记管理制度》将知情信息登记备案。 第三十条信息报告义务人由于知悉不报、工作失职或未按本制度的规定履行信息报告义务导致公司信息披露违规，给公司造成严重影响或损失的，公司将根据相关制度对报告人进行追究，追究责任的形式包括但不限于： （一）责令改正并作检讨； （二）通报批评； （三）调离岗位、停职、降职、撤职； （四）赔偿损失； （五）解除劳动合同； （六）情节严重涉及犯罪的依法移交司法机关处理。 公司董事、高级管理人员、各部门及分子公司负责人出现责任追究范围内的事件时，公司在进行上述处罚的同时可附带经济处罚，处罚金额由董事会视事件情节具体确定。 第三十一条未按本制度的规定履行信息报告义务包括但不限于下列情形：（一）不向董事会秘书或董事会办公室报告信息和提供相关文件资料；（二）未及时向董事会秘书或董事会办公室报告信息和提供相关文件资料；（三）因故意或过失致使报告的信息或提供的文件资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏； （四）拒绝答复董事会秘书或董事会办公室对相关问题的问询； （五）其他不适当履行信息报告义务的情形。 第六章 附则 第三十二条本制度所称“第一时间”是指信息报告义务人获知应报告信息的24小时内。 第三十三条本制度未尽事宜依据国家有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》等相关规定执行；本制度与国家有关法律、法规、规范性文件或《公司章程》不一致时，按国家有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定执行。 第三十四条本制度如与国家日后颁布的法律法规、规范性文件或经合法程序修改后的《公司章程》相抵触时，按国家有关法律法规、规范性文件和《公司章程》的规定执行，并及时修订，报董事会审议通过。 第三十五条本制度由公司董事会负责解释和修订。 第三十六条本制度经董事会审议通过之日起生效实施，修改亦同时。 深圳贝仕达克技术股份有限公司董事会 二〇二五年八月二十二日 中财网
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