拓荆科技(688072):股东询价转让结果报告书暨持股5%以上股东权益变动触及1%整数倍的提示性公告

时间：2025年08月08日 18:31:03 中财网

原标题:拓荆科技:股东询价转让结果报告书暨持股5%以上股东权益变动触及1%整数倍的提示性公告

证券代码：688072 证券简称：拓荆科技 公告编号：2025-038
拓荆科技股份有限公司
股东询价转让结果报告书暨持股5%以上股东权益变动
触及1%整数倍的提示性公告
共青城芯鑫成投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“芯鑫成”）、共青城芯鑫 盛投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“芯鑫盛”）、共青城芯鑫全投资合伙企业 （有限合伙）（以下简称“芯鑫全”）、共青城芯鑫龙投资合伙企业（有限合伙）（以 下简称“芯鑫龙”）、共青城芯鑫旺投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“芯鑫 旺”）、共青城芯鑫和投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“芯鑫和”）、共青城芯 鑫阳投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“芯鑫阳”）、沈阳盛旺投资管理中心 （有限合伙）（以下简称“沈阳盛旺”）、沈阳盛腾投资管理中心（有限合伙）（以下 简称“沈阳盛腾”）、沈阳盛全投资管理中心（有限合伙）（以下简称“沈阳盛全”） 沈阳盛龙投资管理中心（有限合伙）（以下简称“沈阳盛龙”）（以下合称“转让方 或“11个员工持股平台”）保证向拓荆科技股份有限公司（以下简称“拓荆科技” 或“公司”）提供的信息内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并 对其真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。本公司及董事会全体成员保证公 告内容与信息披露义务人提供的信息一致。重要内容提示:
? 本次询价转让的价格为144.92元/股，转让的股票数量为6,993,228股。

? 公司11个员工持股平台参与本次询价转让。

? 本次权益变动为股份减持。本次转让不会导致公司控股股东、实际控制人发生变化。

? 本次权益变动后，转让方11个员工持股平台持有公司股份比例由8.99%减少至6.49%，持有公司权益比例变动触及1%的整数倍。

一、转让方情况
（一）转让方基本情况
截至2025年8月4日转让方所持公司股份的数量、比例情况如下：

序号	股东名称	持股数量（股）	持股比例
1	芯鑫成	3,023,200	1.08%
2	芯鑫盛	3,022,150	1.08%
3	芯鑫全	3,023,948	1.08%
4	芯鑫龙	3,023,664	1.08%
5	芯鑫旺	3,023,159	1.08%
6	芯鑫和	3,024,934	1.08%
7	芯鑫阳	3,018,210	1.08%
8	沈阳盛旺	1,375,352	0.49%
9	沈阳盛腾	1,724,940	0.62%
10	沈阳盛全	520,110	0.19%
11	沈阳盛龙	369,849	0.13%

本次询价转让的出让方为公司员工持股平台，非公司控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员，上述11个员工持股平台构成一致行动关系，合计持有公司股份25,149,516股，占公司总股本的8.99%。

（二）转让方一致行动关系及具体情况说明
本次询价转让的转让方11个员工持股平台为一致行动人。

（三）本次转让具体情况

序 号	股东姓名	持股数量（ 股）	持股比 例	拟转让数 量（股）	实际转让数 量（股）	实际转让 数量占总 股本比例	转让后 持股比 例
1	芯鑫成	3,023,200	1.08%	800,149	800,149	0.29%	0.79%
2	芯鑫盛	3,022,150	1.08%	857,200	857,200	0.31%	0.77%
3	芯鑫全	3,023,948	1.08%	752,199	752,199	0.27%	0.81%
4	芯鑫龙	3,023,664	1.08%	769,380	769,380	0.28%	0.81%
5	芯鑫旺	3,023,159	1.08%	858,265	858,265	0.31%	0.77%
6	芯鑫和	3,024,934	1.08%	969,536	969,536	0.35%	0.73%
7	芯鑫阳	3,018,210	1.08%	786,936	786,936	0.28%	0.80%
8	沈阳盛旺	1,375,352	0.49%	410,657	410,657	0.15%	0.34%
9	沈阳盛腾	1,724,940	0.62%	541,403	541,403	0.19%	0.42%
10	沈阳盛全	520,110	0.19%	148,657	148,657	0.05%	0.13%
11	沈阳盛龙	369,849	0.13%	98,846	98,846	0.04%	0.10%

注：“转让后持股比例”的差异系四舍五入尾差所致。

（四）转让方未能转让的原因及影响
□适用√不适用
二、转让方持股权益变动情况
√适用□不适用
(一)11个员工持股平台
本次权益变动后，11个员工持股平台持有上市公司股份比例将从8.99%减少至6.49%。持有公司权益比例变动触及1%的整数倍。具体情况如下：
2025年8月8日，11个员工持股平台通过询价转让减持6,993,228股人民币普通股股份，占公司总股本的2.50%。

1.基本信息

共青城芯鑫成投资 合伙企业（有限合 伙）基本信息	名称	共青城芯鑫成投资合伙企业（有限合伙）
	住所	江西省九江市共青城市基金小镇内
	权益变动时间	2025年8月8日
共青城芯鑫盛投资 合伙企业（有限合 伙）基本信息	名称	共青城芯鑫盛投资合伙企业（有限合伙）
	住所	江西省九江市共青城市基金小镇内
	权益变动时间	2025年8月8日
共青城芯鑫全投资 合伙企业（有限合 伙）基本信息	名称	共青城芯鑫全投资合伙企业（有限合伙）
	住所	江西省九江市共青城市基金小镇内
	权益变动时间	2025年8月8日
共青城芯鑫龙投资 合伙企业（有限合 伙）基本信息	名称	共青城芯鑫龙投资合伙企业（有限合伙）
	住所	江西省九江市共青城市基金小镇内
	权益变动时间	2025年8月8日
共青城芯鑫旺投资 合伙企业（有限合 伙）基本信息	名称	共青城芯鑫旺投资合伙企业（有限合伙）
	住所	江西省九江市共青城市基金小镇内
	权益变动时间	2025年8月8日
共青城芯鑫和投资 合伙企业（有限合 伙）基本信息	名称	共青城芯鑫和投资合伙企业（有限合伙）
	住所	江西省九江市共青城市基金小镇内
	权益变动时间	2025年8月8日
共青城芯鑫阳投资 合伙企业（有限合 伙）基本信息	名称	共青城芯鑫阳投资合伙企业（有限合伙）
	住所	江西省九江市共青城市基金小镇内
	权益变动时间	2025年8月8日
沈阳盛旺投资管理 中心（有限合伙） 基本信息	名称	沈阳盛旺投资管理中心（有限合伙）
	住所	辽宁省沈阳市浑南区水家900号417室
	权益变动时间	2025年8月8日
沈阳盛腾投资管理 中心（有限合伙） 基本信息	名称	沈阳盛腾投资管理中心（有限合伙）
	住所	辽宁省沈阳市浑南区水家900号401室
	权益变动时间	2025年8月8日
沈阳盛全投资管理 中心（有限合伙） 基本信息	名称	沈阳盛全投资管理中心（有限合伙）
	住所	辽宁省沈阳市浑南区水家900号406室
	权益变动时间	2025年8月8日
沈阳盛龙投资管理 中心（有限合伙） 基本信息	名称	沈阳盛龙投资管理中心（有限合伙）
	住所	辽宁省沈阳市浑南区水家900号419室
	权益变动时间	2025年8月8日

2.本次权益变动具体情况

股东名称	变动方式	变动日期	权益种类	减持股数 （股）	减持比例
共青城芯鑫成投 资合伙企业（有 限合伙）	询价转让	2025年8月8日	人民币普通股	800,149	0.29%
	合计	-	-	800,149	0.29%
共青城芯鑫盛投 资合伙企业（有 限合伙）	询价转让	2025年8月8日	人民币普通股	857,200	0.31%
	合计	-	-	857,200	0.31%
共青城芯鑫全投 资合伙企业（有 限合伙）	询价转让	2025年8月8日	人民币普通股	752,199	0.27%
	合计	-	-	752,199	0.27%
共青城芯鑫龙投 资合伙企业（有 限合伙）	询价转让	2025年8月8日	人民币普通股	769,380	0.28%
	合计	-	-	769,380	0.28%
共青城芯鑫旺投 资合伙企业（有 限合伙）	询价转让	2025年8月8日	人民币普通股	858,265	0.31%
	合计	-	-	858,265	0.31%
共青城芯鑫和投 资合伙企业（有 限合伙）	询价转让	2025年8月8日	人民币普通股	969,536	0.35%
	合计	-	-	969,536	0.35%
共青城芯鑫阳投 资合伙企业（有 限合伙）	询价转让	2025年8月8日	人民币普通股	786,936	0.28%
	合计	-	-	786,936	0.28%
沈阳盛旺投资管 理中心（有限合 伙）	询价转让	2025年8月8日	人民币普通股	410,657	0.15%
	合计	-	-	410,657	0.15%
沈阳盛腾投资管 理中心（有限合 伙）	询价转让	2025年8月8日	人民币普通股	541,403	0.19%
	合计	-	-	541,403	0.19%
沈阳盛全投资管 理中心（有限合 伙）	询价转让	2025年8月8日	人民币普通股	148,657	0.05%
	合计	-	-	148,657	0.05%
沈阳盛龙投资管 理中心（有限合 伙）	询价转让	2025年8月8日	人民币普通股	98,846	0.04%
	合计	-	-	98,846	0.04%

注1：“减持比例（变动比例）”是以权益变动发生时公司总股本为基础计算，如有尾差系四舍五入。

3.本次权益变动前后，投资者及其一致行动人拥有上市公司权益的股份变动情况

股东名称	股份性质	本次转让前持有情况		本次转让后持有情况
		数量（股）	占总股本比 例	数量（股）	占总股本比 例
共青城芯鑫成 投资合伙企业 （有限合伙）	合计持有股份	3,023,200	1.08%	2,223,051	0.79%
	其中：无限售 条件股份	3,023,200	1.08%	2,223,051	0.79%
共青城芯鑫盛 投资合伙企业 （有限合伙）	合计持有股份	3,022,150	1.08%	2,164,950	0.77%
	其中：无限售 条件股份	3,022,150	1.08%	2,164,950	0.77%
共青城芯鑫全 投资合伙企业 （有限合伙）	合计持有股份	3,023,948	1.08%	2,271,749	0.81%
	其中：无限售 条件股份	3,023,948	1.08%	2,271,749	0.81%
共青城芯鑫龙 投资合伙企业 （有限合伙）	合计持有股份	3,023,664	1.08%	2,254,284	0.81%
	其中：无限售 条件股份	3,023,664	1.08%	2,254,284	0.81%
共青城芯鑫旺 投资合伙企业 （有限合伙）	合计持有股份	3,023,159	1.08%	2,164,894	0.77%
	其中：无限售 条件股份	3,023,159	1.08%	2,164,894	0.77%
共青城芯鑫和 投资合伙企业 （有限合伙）	合计持有股份	3,024,934	1.08%	2,055,398	0.73%
	其中：无限售 条件股份	3,024,934	1.08%	2,055,398	0.73%
共青城芯鑫阳 投资合伙企业 （有限合伙）	合计持有股份	3,018,210	1.08%	2,231,274	0.80%
	其中：无限售 条件股份	3,018,210	1.08%	2,231,274	0.80%
沈阳盛旺投资 管理中心（有 限合伙）	合计持有股份	1,375,352	0.49%	964,695	0.34%
	其中：无限售 条件股份	1,375,352	0.49%	964,695	0.34%
沈阳盛腾投资 管理中心（有 限合伙）	合计持有股份	1,724,940	0.62%	1,183,537	0.42%
	其中：无限售 条件股份	1,724,940	0.62%	1,183,537	0.42%
沈阳盛全投资 管理中心（有 限合伙）	合计持有股份	520,110	0.19%	371,453	0.13%
	其中：无限售 条件股份	520,110	0.19%	371,453	0.13%
沈阳盛龙投资	合计持有股份	369,849	0.13%	271,003	0.10%
管理中心（有 限合伙）	其中：无限售 条件股份	369,849	0.13%	271,003	0.10%
合计	合计持有股份	25,149,516	8.99%	18,156,288	6.49%
	其中：无限售 条件股份	25,149,516	8.99%	18,156,288	6.49%

注：上表为本次权益变动前后的数据，本次转让前持有情况系截至2025年8月4日，11个员工持股平台持股数量。

三、受让方情况
(一) 受让情况

序号	受让方名称	投资者类型	实际受让数 量（股）	占总股本比 例	限售期 （月）
1	诺德基金管理有限 公司	基金管理公司	1,158,000	0.41%	6个月
2	易方达基金管理有 限公司	基金管理公司	1,025,228	0.37%	6个月
3	财通基金管理有限 公司	基金管理公司	968,000	0.35%	6个月
4	银华基金管理股份 有限公司	基金管理公司	796,000	0.28%	6个月
5	国泰海通证券股份 有限公司	证券公司	789,000	0.28%	6个月
6	广发证券股份有限 公司	证券公司	309,000	0.11%	6个月
7	南京盛泉恒元投资 有限公司	私募基金管理人	289,000	0.10%	6个月
8	大家资产管理有限 责任公司	保险公司	277,000	0.10%	6个月
9	J.P.Morgan Securitiesplc	合格境外机构投 资者	268,000	0.10%	6个月
10	广东尚伟投资管理 有限责任公司	私募基金管理人	230,000	0.08%	6个月
11	UBSAG	合格境外机构投 资者	224,000	0.08%	6个月
12	江苏瑞华投资管理 有限公司	私募基金管理人	200,000	0.07%	6个月
13	宁波梅山保税港区 凌顶投资管理有限 公司	私募基金管理人	110,000	0.04%	6个月
14	国海证券股份有限 公司	证券公司	102,000	0.04%	6个月
15	上海敦远私募基金 管理有限公司	私募基金管理人	40,000	0.01%	6个月
16	浙江睿久股权投资 有限公司	私募基金管理人	31,000	0.01%	6个月
17	誉辉资本管理（北 京）有限责任公司	私募基金管理人	25,000	0.01%	6个月
18	锦绣中和（天津） 投资管理有限公司	私募基金管理人	25,000	0.01%	6个月
19	华安证券资产管理 有限公司	证券公司	25,000	0.01%	6个月
20	北京平凡私募基金 管理有限公司	私募基金管理人	22,000	0.01%	6个月
21	兴业证券股份有限 公司	证券公司	20,000	0.01%	6个月
22	汇安基金管理有限 责任公司	基金管理公司	20,000	0.01%	6个月
23	第一创业证券股份 有限公司	证券公司	20,000	0.01%	6个月
24	青岛鹿秀投资管理 有限公司	私募基金管理人	20,000	0.01%	6个月

(二) 本次询价过程
转让方与组织券商综合考量其自身资金需求等因素，协商确定本次询价转让的价格下限，且本次询价转让的价格下限不低于发送认购邀请书之日（即2025年8月4日，含当日）前20个交易日股票交易均价的70%（发送认购邀请书之日前20个交易日股票交易均价=发送认购邀请书之日前20个交易日股票交易总额/发送认20
购邀请书之日前 个交易日股票交易总量）。

本次询价转让的《认购邀请书》已送达共计421家机构投资者，具体包括：基金公司78家、证券公司52家、保险机构17家、合格境外机构投资者45家、私募基金225家、信托公司2家、期货公司2家。

在《认购邀请书》规定的有效申报时间内，即2025年8月5日7:15至9:15，组织券商收到《认购报价表》合计24份，均为有效报价。经转让方与组织券商协商，一致决定启动追加认购程序。追加认购于2025年8月5日16:00结束。追加认购期间，组织券商收到《追加认购报价表》合计10份，为有效报价，参与申购的投资者均及时发送相关申购文件。

(三) 本次询价结果
组织券商合计收到有效报价34份。根据认购邀请书约定的定价原则，最终24家投资者获配，最终确认本次询价转让价格为144.92元/股，转让的股票数量为699.3228万股。

(四) 本次转让是否导致公司控制权变更
□适用√不适用
(五) 受让方未认购
□适用√不适用
四、受让方持股权益变动情况
□适用√不适用
五、中介机构核查过程及意见
中信证券股份有限公司对本次询价转让的出让方、受让方、询价对象认购资格、认购邀请书的发送范围等进行了审慎核查并认为：
本次询价转让过程遵循了公平、公正的原则，符合目前证券市场的监管要求。

本次股份转让通过询价方式最终确定股份转让价格。整个询价转让过程符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第4号——询价转让和配售》等法律法规、部门规章和规范性文件的相关规定。

六、上网公告附件
《中信证券股份有限公司关于拓荆科技股份有限公司股东向特定机构投资者询价转让股份的核查报告》
特此公告。

拓荆科技股份有限公司董事会
2025 8 9
年 月 日