[发行]富国可转债：更新招募说明书（2011年第二号）
富国可转换债券证券投资基金 招募说明书（更新） （二 0一一年第二号） 基金管理人：富国基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 招募说明书 【重要提示】 本基金的募集申请经中国证监会 2010年 10月 22日证监许可【2010】1452 号文核准。本基金的基金合同于 2010年 12月 8日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值 和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投 资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本 基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断 市场，对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者在获得 基金投资收益的同时，亦承担基金投资中出现的各类风险，可能包括：证券市场 整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导 致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险以及本基金特有 风险等。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投 资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并 不构成新基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书所载内容截止至 2011年 12月 8日，基金投资组合报告截止至 2011年9月30日（财务数据未经审计）。 2 招募说明书 目 录 一、绪言 ............................................................ 4 二、释义 ............................................................ 5 三、基金管理人 ...................................................... 9 四、基金托管人 ..................................................... 19 五、相关服务机构 ................................................... 23 六、基金的募集 ..................................................... 42 七、基金合同的生效 ................................................. 43 八、基金份额的申购、赎回与转换 ..................................... 44 九、基金的投资 ..................................................... 60 十、基金的业绩 ..................................................... 72 十一、基金的财产 ................................................... 73 十二、基金资产的估值 ............................................... 74 十三、基金的收益与分配 ............................................. 81 十四、基金的费用与税收 ............................................. 82 十五、基金的会计与审计 ............................................. 84 十六、基金的信息披露 ............................................... 85 十七、风险揭示 ..................................................... 90 十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ......................... 93 十九、基金合同内容摘要 ............................................. 95 二十、托管协议的内容摘要 .......................................... 111 二十一、对基金份额持有人的服务 .................................... 130 二十二、其他应披露事项 ............................................ 131 二十三、招募说明书的存放及查阅方式 ................................ 132 二十四、备查文件 .................................................. 132 3 招募说明书 一、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管 理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称 《信息披露办法》）和其他有关法律法规的规定，以及《富国可转换债券证券投资 基金基金合同》（以下简称“合同”或“基金合同”）编写。 本招募说明书阐述了富国可转换债券证券投资基金的投资目标、策略、风险、 费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资者在做出投资决策前应仔细 阅读本招募说明书。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由富国 基金管理有限公司解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招 募说明书中载明的信息，或对本招募说明书做出任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同 是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本 身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规 定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详 细查阅基金合同。 4 招募说明书 二、释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金或本基金 依据基金合同所募集的富国可转换债券证券投资基 金 基金合同 《富国可转换债券证券投资基金基金合同》及对基金 合同的任何有效的修订和补充 中国指中华人民共和国，就基金合同及本招募说明书而 言，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾 地区 法律法规 指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、司法 解释、部门规章、地方性法规、地方政府规章及其他 对基金合同当事人有约束力的规范性文件及对该等 法律法规不时作出的修订 《基金法》 指 2003年 10月 28日经第十届全国人民代表大会常 务委员会第五次会议通过，自 2004年6月1日起实 施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关 对其不时作出的修订 《销售办法》 指中国证监会 2004年 6月 25日颁布、同年7月1 日实施的《证券投资基金销售管理办法》及对其不时 作出的修订 《信息披露办法》 指中国证监会 2004年6月8日颁布、同年7月1日 实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及对其不 时作出的修订 《运作办法》 指中国证监会 2004年 6月 29日颁布、同年7月1 日实施的《证券投资基金运作管理办法》及对其不时 作出的修订 元 中国法定货币人民币元 招募说明书 《富国可转换债券证券投资基金招募说明书》，及其 5 招募说明书 定期的更新 托管协议 基金管理人与基金托管人签订的《富国可转换债券证 券投资基金托管协议》及其任何有效修订和补充 发售公告 《富国可转换债券证券投资基金基金份额发售公告》 中国证监会 中国证券监督管理委员会 基金管理人或本基金管理人 富国基金管理有限公司 基金托管人或本基金托管人 中国农业银行股份有限公司 基金份额持有人指依招募说明书和基金合同合法取得基金份额的基 金投资者 基金销售业务 指基金管理人或代销机构宣传推介基金，发售基金份 额，办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、 转托管及定期定额投资等业务 基金直销机构 指富国基金管理有限公司 基金代销机构 符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取 得基金代销业务资格，并与基金管理人签订基金销售 与服务代理协议，代为办理本基金发售、申购、赎回 和其他基金业务的代理机构 销售机构 基金管理人及基金代销机构 基金销售网点 基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点 注册登记业务 基金登记、存管、过户、清算和交收业务，具体内容 包括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算 及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持 有人名册等 基金注册登记机构 富国基金管理有限公司或其委托的其他符合条件的 办理基金注册登记业务的机构 基金合同当事人 受基金合同约束，根据基金合同享受权利并承担义务 的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份 额持有人 个人投资者 符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券投资 6 招募说明书 基金的自然人 机构投资者 指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在中 华人民共和国注册登记或经政府有关部门批准设立 的机构 合格境外机构投资者 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办 法》及其他相关法律法规的可投资于中国境内证券的 中国境外的机构投资者 基金投资者 个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法 律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他 投资者的总称 基金合同生效日 基金募集达到法律规定及基金合同约定的条件，基金 管理人聘请法定机构验资并办理完毕基金备案手续， 获得中国证监会书面确认之日 募集期 自基金份额发售之日起不超过 3个月的期限 基金存续期 基金合同生效后合法存续的不定期之期间 日/天 公历日 月 公历月 工作日 上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日 开放日 销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工作日 交易时间 指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 T日申购、赎回或办理其他基金业务的申请日 T+n日 自 T日起第 n个工作日（不包含 T日） 认购在本基金募集期内投资者购买本基金基金份额的行 为 申购 指在基金存续期内，基金投资者申请购买基金份额的 行为 赎回指在基金存续期内基金份额持有人按基金合同规定 的条件要求卖出基金份额的行为 巨额赎回 在单个开放日，本基金的基金份额净赎回申请（赎回 7 招募说明书 基金账户 交易账户 转托管 基金转换 定期定额投资计划 基金利润 基金已实现收益 基金资产总值 基金资产净值 基金份额净值 基金资产估值 指定媒体 申请总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除 申购申请总数及基金转换中转入申请份额总数后的 余额）超过上一日本基金总份额的10%时的情形 基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者 持有基金管理人管理的开放式基金份额情况的账户 各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售 机构办理基金申购、赎回、转换及转托管等业务所引 起的基金份额的变动及结余情况的账户 指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实 施变更所持基金份额销售机构的操作 指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时 的公告在本基金份额与基金管理人管理的其他基金 份额间的转换行为 投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款 日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣 款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及基金 申购申请的一种投资方式 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动 收益和其他收入扣除相关费用后的余额 指基金利润减去公允价值变动收益后的余额 指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应 收款项及其他资产的价值总和 基金资产总值减去基金负债后的价值 指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数的 数值 计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净 值和基金份额净值的过程 中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊（以下简 称“指定报刊”）和互联网网站（以下简称“网站”） 8 招募说明书 及其他媒体 不可抗力 指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服， 且在基金合同由基金管理人、基金托管人签署之日后 发生的，使基金合同当事人无法全部或部分履行基金 合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自 然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律 法规变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非 正常暂停或停止交易 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 本基金基金管理人为富国基金管理有限公司，基本信息如下： 名称：富国基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区花园石桥路 33号花旗集团大厦5、6层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心二期 16-17层 法定代表人：陈敏 总经理：窦玉明 成立日期：1999年4月13日 电话：（021）20361818 传真：（021）20361616 联系人：李长伟 注册资本：1.8亿元人民币 股权结构（截止于 2011年 12月8日）： 股东名称 出资比例（%） 海通证券股份有限公司 27.775% 申银万国证券股份有限公司 27.775% 加拿大蒙特利尔银行 27.775% 9 招募说明书 山东省国际信托有限公司 16.675% 公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。投资决策委员 会负责制定基金投资的重大决策和投资风险管理。风险控制委员会负责公司日常 运作的风险控制和管理工作，确保公司日常经营活动符合相关法律法规和行业监 管规则，防范和化解运作风险、合规与道德风险。 公司目前下设十七个部门和三个分公司，分别是：权益投资部、固定收益部、 另类投资部、研究部、集中交易部、专户投资部、机构业务部、零售业务部、营 销策划与产品部、客服与电子商务部、战略发展部、监察稽核部、计划财务部、 人力资源部、行政管理部、信息技术部、运营部、北京分公司、深圳分公司和成 都分公司。权益投资部：负责权益类基金产品的投资管理；固定收益部：负责固 定收益类产品的研究与投资管理；另类投资部：负责FOF、PE、定量类产品等的研 究与投资管理；研究部：负责行业研究、上市公司研究和宏观研究等；集中交易 部：负责投资交易和风险控制；专户投资部：在固定收益部、权益投资部和另类 投资部内设立的虚拟部门，独立负责年金等专户产品的投资管理；机构业务部： 负责年金、帐户、社保以及共同基金的机构客户营销工作；零售业务部：管理华 东营销中心、华中营销中心、华南营销中心（深圳分公司）、北方营销中心（北京 分公司）、西部营销中心（成都分公司）、华北营销中心，负责共同基金的零售业 务；营销策划与产品部：负责产品开发、营销策划和品牌建设等；客服与电子商 务部：负责电子商务与客户服务；战略发展部：负责公司战略的研究、规划与落 实；监察稽核部：负责监察、风控、法务和信息披露；信息技术部：负责软件开 发与系统维护等；运营部：负责基金会计与清算；计划财务部：负责公司财务计 划与管理；人力资源部：负责人力资源规划与管理；行政管理部：负责文秘、行 政后勤等。 截止到 2011年12月8日，公司有员工 192人，其中61%以上具有硕士以上学 历。所有人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部门的处罚。 （二）主要人员情况 1、董事会成员 10 招募说明书 陈敏女士，董事长。生于 1954年，中共党员，工商管理硕士，经济师。历任 上海市信托投资公司副处长、处长；上海市外经贸委处长；上海万国证券公司党 委书记；申银万国证券股份有限公司副总裁、党委委员。2003年 7月开始担任富 国基金管理有限公司董事长。 窦玉明先生，董事，总经理。生于 1969年，硕士。历任北京中信国际合作公 司交易员；深圳君安证券公司投资经理；大成基金管理有限公司基金经理助理； 嘉实基金管理有限公司投资总监、总经理助理、副总经理兼基金经理。2008年 8 月起加入富国，2008年 12月起至今担任富国基金管理有限公司总经理。 麦陈婉芬女士（Constance Mak），副董事长。文学及商学学士，加拿大注册 会计师。1977年加入加拿大毕马威会计事务所的前身 Thorne Riddell公司，并于 1989年成为加拿大毕马威的合伙人之一。1989年至 2000年作为合伙人负责毕马 威在加拿大中部地区的对华业务。现任 BMO投资有限公司亚洲业务总经理，兼任 加中贸易理事会董事。 李明山先生，董事。生于 1952年，中共党员，硕士，高级经济师。历任申银 万国证券股份有限公司副总经理；上海证券交易所副总经理。现任海通证券股份 有限公司总经理。 方荣义先生，董事。生于 1966年，中共党员，博士，高级会计师。历任北京 用友电子财务技术有限公司研究所信息中心副主任；厦门大学工商管理教育中心 副教授；中国人民银行深圳经济特区分行(深圳市中心支行)会计处副处长；中国 人民银行深圳市中心支行非银行金融机构处处长；中国银行业监督管理委员会深 圳监管局财务会计处处长、国有银行监管处处长。现任申银万国证券股份有限公 司财务总监。 Edgar Normund Legzdins先生，董事。生于 1958年，学士，加拿大特许会 计师。1980年至 1984年在 Coopers & Lybrand担任审计工作；1984年加入加拿 大 BMO银行金融集团蒙特利尔银行。现任 BMO投资有限公司首席执行官、BMO金融 集团高级副总裁及董事总经理。 孙绍杰先生，董事。生于 1969年，中共党员，大学本科，高级经济师。历任 山东省计划委员会科员、副主任科员、主任科员；山东省国际信托投资公司基金 项目部业务经理、基金投资部高级业务经理、山东省国际信托投资有限公司基金 11 招募说明书 投资部经理、投资银行部经理、中鲁 B重组小组成员。现任山东省国际信托有限 公司副总经理。 戴国强先生，独立董事。生于 1952年，博士研究生。历任上海财经大学助教、 讲师、副教授、教授，金融学院副院长、金融学院常务副院长、金融学院院长； 上海财经大学教授、博士生导师, 金融学院党委书记, 教授委员会主任。现任上 海财经大学 MBA学院院长、党委书记。 Wai P.Lam先生，独立董事。生于 1936年，会计学博士。1962年至 1966年 在 Price Water House Coopers会计师事务所担任助理会计和高级会计；1966年 至 1969年在加拿大圣玛利亚大学担任教师；1973年至 2002年在加拿大 Windsor 大学担任教授。现任加拿大 Windsor大学名誉教授。 汤期庆先生，独立董事，生于 1955年，硕士研究生。历任上海针织品批发公 司办事员、副科长；上海市第一商业局副科长、副处长、处长；上海交电家电商 业集团公司总经理；上海市第一商业局局长助理、副局长；上海商务中心总经理； 长江经济联合发展集团总裁、副董事长、党组书记。现任上海水产集团总公司董 事长、党委书记。 李宪明先生，独立董事。生于 1969年，中共党员，博士。历任吉林大学法学 院教师。现任上海市锦天城律师事务所律师、高级合伙人。 2、监事会成员 金同水先生，监事长。生于 1965年，大学本科。历任山东省国际信托有限公 司科员、项目经理、业务经理；鲁信(香港)投资有限公司财务经理；山东省国际 信托有限公司计财部经理。现任山东省国际信托有限公司风险管理部经理。 沈寅先生，监事。生于 1962年，法学学士。历任上海市中级人民法院助理审 判员、审判员、审判组长；上海市第二中级人民法院办公室综合科科长。现任申 银万国证券股份有限公司合规稽核总部高级法律顾问。 夏瑾璐女士，监事。生于 1971年，工商管理硕士。历任上海大学外语系教师； 荷兰银行上海分行结构融资部经理；蒙特利尔银行金融机构部总裁助理；荷兰银 行上海分行助理副总裁。现任蒙特利尔银行上海代表处首席代表。 12 招募说明书 仇夏萍女士，监事。生于 1960年，中共党员，研究生。历任中国工商银行上 海分行杨浦支行所主任；华夏证券有限公司上海分公司财务主管。现任海通证券 股份有限公司计划财务部副总经理。 胡志荣女士，监事。生于 1973年，中共党员，硕士。历任四川成都邮电通信 设备厂财务处会计；厦门金达通信电子有限公司财务部财务主管。现任富国基金 管理有限公司财务经理。 丁飏先生，监事。生于 1976年，民革党员，硕士。历任中国建设银行上海市 分行信贷员、富国基金管理有限公司营销策划经理、客户服务部经理。现任富国 基金管理有限公司客服与电子商务部高级客户服务经理。 3、督察长 李长伟先生，督察长。生于 1964年，中共党员，经济学硕士，工商管理硕士， 讲师。历任河南省政府发展研究中心干部；中央党校经济学部讲师；申银万国证 券股份有限公司海口营业部总经理、北京管理总部副总经理兼北京营业部总经理、 富国基金管理有限公司副总经理。2008年开始担任富国基金管理有限公司督察长。 4、经营管理层人员 窦玉明先生，总经理（简历请参见上述关于董事的介绍）。 林志松先生，副总经理。生于 1969年，中共党员，大学本科，工商管理硕士。 曾在漳州商检局办公室、晋江商检局检验科、厦门证券公司投资发展部工作。曾 任富国基金管理有限公司监察稽核部稽察员、高级稽察员、部门副经理、经理、 督察长。2008年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。 陈戈先生，副总经理。生于 1972年，中共党员，硕士，1996年起开始从事 证券行业工作。曾任君安证券研究所研究员。2000年 10月加入富国基金管理有限 公司，历任研究策划部研究员、研究策划部经理、总经理助理，2005年4月起任 富国天益价值证券投资基金基金经理至今，2009年 1月起兼任权益投资部总经理。 2008年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。 孟朝霞女士，副总经理。生于 1972年，硕士研究生，12年金融领域从业经 历。曾任新华人寿保险股份有限公司企业年金管理中心总经理，泰康养老保险股 份有限公司副总经理。2009年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。 5、本基金基金经理 13 招募说明书 现任基金经理：杨贵宾先生，1975年出生，经济学博士，自 2005年开始从 事证券行业工作。2005年加入富国基金管理有限公司，从事宏观经济与固定收益 类产品的研究与投资；自 2009年 3月至 2010年6月担任富国天时货币市场基金 基金经理；2009年 9月至今任富国天利增长债券投资基金基金经理；2010年 12 月起任富国可转换债券证券投资基金基金经理。 6、投资决策委员会 投资决策委员会成员构成如下：公司总经理窦玉明先生，公司主管投研副总 经理陈戈先生，研究部总经理朱少醒先生，固定收益部总经理饶刚先生等人员。 列席人员包括：督察长、集中交易部总经理以及投委会主席邀请的其他人员。 本基金采取集体投资决策制度。 7、上述人员之间不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1、依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构 代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配 收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度、半年度和年度基金报告； 7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其 他法律行为； 12、法律法规和中国证监会规定的或基金合同约定的其他职责。 （四）基金管理人关于遵守法律法规的承诺 14 招募说明书 1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为，并承诺建立健全的内部控 制制度，采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生； 2、基金管理人承诺不从事以下违反《基金法》的行为，并承诺建立健全的内 部风险控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。 3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家 有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基 金投资内容、基金投资计划等信息； （8）除按基金管理人制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其他股票投 资； （9）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易； （10）违反证券交易场所业务规则，利用对敲倒、对仓等手段操纵市场价格， 扰乱市场秩序； （11）贬损同行，以提高自己； （12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （13）以不正当手段谋求业务发展； （14）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （15）其他法律、行政法规禁止的行为。 15 招募说明书 （五）基金管理人关于禁止性行为的承诺 为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为： 1、承销证券； 2、向他人贷款或者提供担保； 3、从事承担无限责任的投资； 4、买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外； 5、向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行的 股票或者债券； 6、买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基 金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； 7、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 8、依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。 （六）基金经理承诺 1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人 谋取最大利益； 2、不能利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； 3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基 金投资内容、基金投资计划等信息； 4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 （七）、基金管理人的风险管理和内部控制制度 1、风险管理体系 本基金在运作过程中面临的风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风险、 管理风险、操作或技术风险、合规性风险以及其他风险。 针对上述各种风险，基金管理人建立了一套完整的风险管理体系，具体包括 以下内容： （1）建立风险管理环境。具体包括制定风险管理战略、目标，设置相应的组 织机构，配备相应的人力资源与技术系统，设定风险管理的时间范围与空间范围 等内容。 （2）识别风险。辨识组织系统与业务流程中存在的风险以及风险存在的原因。 16 招募说明书 （3）分析风险。检查存在的控制措施，分析风险发生的可能性及其引起的后 果。 （4）度量风险。评估风险水平的高低，既有定性的度量手段，也有定量的度 量手段。定性的度量是把风险水平划分为若干级别，每一种风险按其发生的可能 性与后果的严重程度分别进入相应的级别。定量的方法则是设计一些风险指标， 测量其数值的大小。 （5）处理风险。将风险水平与既定的标准相对比，对于那些级别较低的风险， 则承担它，但需加以监控。而对较为严重的风险，则实施一定的管理计划，对于 一些后果极其严重的风险，则准备相应的应急处理措施。 （6）监视与检查。对已有的风险管理系统要监视及评价其管理绩效，在必要 时加以改变。 （7）报告与咨询。建立风险管理的报告系统，使公司股东、公司董事会、公 司高级管理人员及监管部门了解公司风险管理状况，并寻求咨询意见。 2、内部控制制度 （1）内部控制的原则 ①全面性原则。内部控制制度覆盖公司的各项业务、各个部门和各级人员， 并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节。 ②独立性原则。公司设立独立的督察长与监察稽核部门，并使它们保持高度 的独立性与权威性。 ③相互制约原则。公司部门和岗位的设置权责分明、相互牵制，并通过切实 可行的相互制衡措施来消除内部控制中的盲点。 ④重要性原则：公司的发展必须建立在风险控制完善和稳固的基础上，内部 风险控制与公司业务发展同等重要。 （2）内部控制的主要内容 ①控制环境 公司董事会、监事会重视建立完善的公司治理结构与内部控制体系。基金管 理人在董事会下设立有独立董事参加的风险委员会，负责评价与完善公司的内部 控制体系；公司监事会负责审阅外部独立审计机构的审计报告，确保公司财务报 告的真实性、可靠性，督促实施有关审计建议。 17 招募说明书 公司管理层在总经理领导下，认真执行董事会确定的内部控制战略，为了有 效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展战略，设立了总经理办公会、投资决策 委员会、风险控制委员会等委员会，分别负责公司经营、基金投资、风险管理的 重大决策。 此外，公司设有督察长，组织、指导公司监察与稽核工作，监督、检查基金 及公司运作的合法合规情况和公司的内部风险控制情况。当发现公司及公司管理 的基金存在违法违规行为、重大经营风险或者隐患等情形时，督察长应当及时向 董事会和中国证监会报告并应当密切跟踪后续整改措施，并将处理情况向董事会 和中国证监会报告。 ②风险评估 公司内部稽核人员定期评估公司及基金的风险状况，包括所有能对经营目标、 投资目标产生负面影响的内部和外部因素，对公司总体经营目标产生影响的可能 性及影响程度，并将评估报告报总经理办公会和风险控制委员会。 ③操作控制 公司内部组织结构的设计方面，体现部门之间职责有分工，但部门之间又相 互合作与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、市场等业务部门有明确的授权 分工，各部门的操作相互独立，并且有独立的报告系统。各业务部门之间相互核 对、相互牵制。 各业务部门内部工作岗位分工合理、职责明确，形成相互检查、相互制约的 关系，以减少舞弊或差错发生的风险，各工作岗位均制定有相应的书面管理制度。 在明确的岗位责任制度基础上，设置科学、合理、标准化的业务操作流程， 每项业务操作有清晰、书面化的操作手册，同时，规定完备的处理手续，保存完 整的业务记录，制定严格的检查、复核标准。 ④信息与沟通 公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息 交流渠道，保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，保 证信息及时送达适当的人员进行处理。 ⑤监督与内部稽核 18 招募说明书 基金管理人设立了独立于各业务部门的监察稽核部，履行内部稽核职能，检 查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督公司内部控制制度的 执行情况，揭示公司内部管理及基金运作中的风险，及时提出改进意见，促进公 司内部管理制度有效地执行。内部稽核人员具有相对的独立性，监察稽核报告提 交全体董事审阅并报会及中国证监会。 3、基金管理人关于内部控制的声明 （1）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是基金管理人董事会及 管理层的责任； （2）上述关于内部控制的披露真实、准确； （3）基金管理人承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制 制度。 四、基金托管人 （一）基金托管人情况 1、基本情况 名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 住所：北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座 9层 法定代表人：项俊波 成立时间：2009年1月15日 注册资本：32,479,411.7万元人民币 存续期间：持续经营 联系电话：010-63201510 传真：010-63201816 联系人：李芳菲 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。 经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009年 1 月 15日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负 19 招募说明书 债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、 业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业 银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉，每年位 居《财富》世界 500强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型 国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，坚持审慎稳健经 营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打造“伴 你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融 产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优 质，业绩突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007 年中国农业银行通过了美国 SAS70内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70审计 报告，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部 控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设，品牌声誉进一步 提升，在 2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛典”中成绩突出，获“最佳托管 银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。 中国农业银行证券投资基金托管部于 1998年 5月经中国证监会和中国人民银 行批准成立，2004年 9月更名为托管业务部，内设养老金管理中心、技术保障处、 营运中心、委托资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境外资产托 管处、综合管理处、风险管理处，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。 2、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工 130名，其中高级会计师、高级经济师、高 级工程师、律师等专家 10余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能 力强，高级管理层均有 20年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券 市场的运作。 3、基金托管业务经营情况 截止 2011年 12月 8日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式 证券投资基金共 114只，包括富国可转换债券证券投资基金、长信双利优选灵活 配置混合型证券投资基金、博时创业成长股票型证券投资基金、富国天源平衡混 合型证券投资基金、华夏平稳增长混合型证券投资基金、大成积极成长股票型证 20 招募说明书 券投资基金、大成景阳领先股票型证券投资基金、大成创新成长混合型证券投资 基金、长盛同德主题增长股票型证券投资基金、裕阳证券投资基金、汉盛证券投 资基金、裕隆证券投资基金、景福证券投资基金、鸿阳证券投资基金、丰和价值 证券投资基金、久嘉证券投资基金、长盛成长价值证券投资基金、宝盈鸿利收益 证券投资基金、大成价值增长证券投资基金、大成债券投资基金、银河稳健证券 投资基金、银河收益证券投资基金、长盛中信全债指数增强型债券投资基金、长 信利息收益开放式证券投资基金、长盛动态精选证券投资基金、景顺长城内需增 长开放式证券投资基金、万家增强收益债券型证券投资基金、大成精选增值混合 型证券投资基金、长信银利精选开放式证券投资基金、富国天瑞强势地区精选混 合型证券投资基金、鹏华货币市场证券投资基金、中海分红增利混合型证券投资 基金、国泰货币市场证券投资基金、新华优选分红混合型证券投资基金、交银施 罗德精选股票证券投资基金、泰达宏利货币市场基金、交银施罗德货币市场证券 投资基金、景顺长城资源垄断股票型证券投资基金、大成沪深 300指数证券投资 基金、信诚四季红混合型证券投资基金、富国天时货币市场基金、富兰克林国海 弹性市值股票型证券投资基金、益民货币市场基金、长城安心回报混合型证券投 资基金、中邮核心优选股票型证券投资基金、景顺长城内需增长贰号股票型证券 投资基金、交银施罗德成长股票型证券投资基金、长盛中证 100指数证券投资基 金、泰达宏利首选企业股票型证券投资基金、东吴价值成长双动力股票型证券投 资基金、鹏华动力增长混合型证券投资基金、宝盈策略增长股票型证券投资基金、 国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、益民创新优势混合型证券投资基金、中 邮核心成长股票型证券投资基金、华夏复兴股票型证券投资基金、富国天成红利 灵活配置混合型证券投资基金、富兰克林国海深化价值股票型证券投资基金、申 万巴黎竞争优势股票型证券投资基金、新华优选成长股票型证券投资基金、金元 比联成长动力灵活配置混合型证券投资基金、天治稳健双盈债券型证券投资基金、 中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、长信利丰债券型证券投资基金、金元比 联丰利债券型证券投资基金、交银施罗德先锋股票型证券投资基金、东吴进取策 略灵活配置混合型开放式证券投资基金、建信收益增强债券型证券投资基金、银 华内需精选股票型证券投资基金(LOF)、大成行业轮动股票型证券投资基金、交银 施罗德上证 180公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金、上证 180公 21 招募说明书 司治理交易型开放式指数证券投资基金、富兰克林国海沪深 300指数增强型证券 投资基金、南方中证 500指数证券投资基金(LOF)、景顺长城能源基建股票型证券 投资基金、中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信中小盘成长股 票型证券投资基金、东吴货币市场证券投资基金、招商信用添利债券型证券投资 基金、易方达消费行业股票型证券投资基金、富国汇利分级债券型证券投资基金、 大成景丰分级债券型证券投资基金、兴业沪深300指数增强型证券投资基金(LOF)、 工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金、工银瑞信深证红利交易型开 放式指数证券投资基金联接基金、大成深证成长 40交易型开放式指数证券投资基 金、大成深证成长 40交易型开放式指数证券投资基金联接基金、泰达宏利领先中 小盘股票型证券投资基金、交银施罗德信用添利债券证券投资基金、东吴中证新 兴产业指数证券投资基金、工银瑞信四季收益债券型证券投资基金、招商安瑞进 取债券型证券投资基金、汇添富社会责任股票型证券投资基金、工银瑞信消费服 务行业股票型证券投资基金、易方达黄金主题证券投资基金（LOF）、中邮中小盘 灵活配置混合型证券投资基金、浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金、嘉实领 先成长股票型证券投资基金、广发中小板 300交易型开放式指数证券投资基金、 广发中小板 300交易型开放式指数证券投资基金联接基金、南方保本混合型证券 投资基金、交银施罗德先进制造股票型证券投资基金、上投摩根新兴动力股票型 证券投资基金、富兰克林国海策略回报灵活配置混合型证券投资基金、金元比联 保本混合型证券投资基金、招商安达保本混合型证券投资基金、交银施罗德深证 300价值交易型开放式指数证券投资基金、南方中国中小盘股票指数证券投资基金 （LOF）、交银施罗德深证 300价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富 国中证 500指数增强型证券投资基金（LOF）、长信内需成长股票型证券投资基金、 大成中证内地消费主题指数证券投资基金、中海消费主题精选股票型证券投资基 金、长盛同瑞中证 200指数分级证券投资基金。 （二）基金托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定, 守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整, 确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。 22 招募说明书 2、内部控制组织结构 风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管 业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理 处，配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职 权。 3、内部控制制度及措施 具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、 业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资 格；业务管理实行严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务 印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操 作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防 止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协 议规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管 理人的投资运作，并通过基金资金账户，基金管理人的投资指令等监督基金管理 人的其他行为。 当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的 处理： 1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人； 2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方式对 基金管理人进行提示； 3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，书 面提示有关基金管理人并报中国证监会。 五、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构：富国基金管理有限公司 23 招募说明书 住所：上海市浦东新区花园石桥路 33号花旗集团大厦5、6层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心二期 16-17层 法定代表人：陈敏 总经理：窦玉明 成立日期：1999年4月13日 客户服务统一咨询电话：95105686、4008880688（全国统一，免长途话费） 传真：021-20361544 联系人：林燕珏 公司网站：www.fullgoal.com.cn2、代销机构 （1）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69号 法定代表人：项俊波 传真：（010）85109219 联系人：滕涛 客户服务电话：95599 公司网站：www.abchina.com （2）中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 法定代表人：郭树清 电话：（010）66275654 联系人：王琳 客服电话：95533 公司网站：www.ccb.com （3）中国邮政储蓄银行有限责任公司 住所：北京市西城区宣武门西大街 131号 办公地址：北京市西城区金融大街 3号 24 招募说明书 法定代表人：刘安东 联系人：陈春林 传真：（010）68858117 客户服务热线：95580 公司网站：www.psbc.com （4）交通银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路 188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188号 法定代表人：胡怀邦 联系电话：（021）58781234 传真：（021）58408842 联系人：曹榕 客服电话：95559 公司网站：www.bankcomm.com （5）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 7088号 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088号 法定代表人：秦晓 电话：（0755）83198888 传真：（0755）83195109 联系人：王楠 客服电话：95555 公司网站：www.cmbchina.com （6）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500号 办公地址：上海市北京东路 689号 法定代表人：吉晓辉 联系人：徐伟 联系电话 021）61618888 25 招募说明书 传真 021）63604199 客服热线：95528 公司网站：www.spdb.com.cn （7）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座 法定代表人：孔丹 联系人：丰靖 电话：（010）65550827 传真：（010）65550827 客户服务电话：95558 公司网站：bank.ecitic.com （8）宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700号 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700号 法定代表人：陆华裕 电话：0574-89068340 传真：0574-87050024 联系人：胡技勋 客服电话：96528（上海、北京地区962528） 公司网址：www.nbcb.com.cn （9）北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17号 法定代表人：闫冰竹 电话：010-66226045 联系人：王曦 客户服务电话：95526 公司网站：www.bankofbeijing.com.cn 26 招募说明书 （10）平安银行股份有限公司 住所：深圳市深南中路 1099号平安银行大厦 办公地址：深圳市深南中路 1099号平安银行大厦 法定代表人：孙建一 电话：（0755）22197874 联系人：蔡宇洲 客户服务电话：40066-99999 公司网站：www.bank.pingan.com （11）华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街２２号华夏银行大厦 办公地址：北京市东城区建国门内大街２２号华夏银行大厦 法定代表人：吴建 客服电话：95577 公司网址：www.hxb.com.cn （12）东莞银行股份有限公司 注册地址：东莞市运河东一路 193号 办公地址：东莞市运河东一路 193号 法定代表人：廖玉林 电话：0769-22100193 传真：0769-22117730 联系人：巫渝峰 客服电话： 0769-96228 公司网址： www.dongguanbank.cn （13）渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河西区马场道 201-205号 办公地址：天津市河西区马场道 201-205号 法定代表人：刘宝凤 电话：022-58316666 传真：022-58316259 27 招募说明书 联系人：王宏 客服电话：4008888811 公司网站：www.cbhb.com.cn （14）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路 98号 办公地址：上海市广东路 689号 法定代表人：王开国 联系电话：（021）23219000 联系人：金芸 客服热线：95553、400-8888-001 公司网站：www.htsec.com （15）申银万国证券股份有限公司 注册地址：上海市常熟路 171号 办公地址：上海市常熟路 171号 法定代表人：丁国荣 联系电话：（021）54033888 传真：（021）54038844 联系人：王序微 客服电话：（021）962505 公司网站：www.sw2000.com.cn （16）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路 618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 法定代表人：万建华 传真：（021）38670666 联系人：芮敏琪 客服热线：400-8888-666 公司网站：www.gtja.com （17）东方证券股份有限公司 28 招募说明书 注册地址：上海市中山南路 318号2号楼22层-29层 办公地址：上海市中山南路 318号2号楼22层-29层 法定代表人：潘鑫军 联系人：吴宇 电话：021-63325888 传真：021-63326173 客户服务热线：95503 东方证券网站：www.dfzq.com.cn （18）东海证券有限责任公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路 23号投资广场 18-19楼 办公地址：江苏省常州市延陵西路 23号投资广场 18-19楼 法定代表人：朱科敏 联系电话：0519-88157761 传真：0519-88157761 联系人：李涛 开放式基金咨询电话：400-8888-588（全国） 公司网站：www.longone.com.cn （19）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：徐浩明 联系电话：（021）50818887-281 联系人：刘晨 客服热线：400-8888-788 公司网站：www.ebscn.com （20）湘财证券有限责任公司 注册地址：湖南省长沙市黄兴中路 63号中山国际大厦 12楼 办公地址：湖南省长沙市黄兴中路 63号中山国际大厦 12楼 法定代表人：林俊波 29 招募说明书 联系电话：（（021）68634518 传真：（021）68865680 联系人：钟康莺 客服热线：400-888-1551 公司网站：www.xcsc.com （21）长江证券股份有限公司 注册地址：武汉新华路特 8号长江证券大厦 办公地址：武汉新华路特 8号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 电话：（027）65799999 传真：027-85481900 联系人：李良 客服热线：95579或 4008-888-999 公司网站： www.95579.com （22）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 法定代表人：顾伟国 电话：（010）66568430 传真：（010）66568536 联系人：田薇 客户服务热线：4008-888-888 公司网站：www.chinastock.com.cn （23）民生证券有限责任公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 16-18层 办公地址：北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 16-18层 法定代表人：岳献春 电话：（010）85127999 传真：（010）85127917 30 招募说明书 联系人：赵明 客服热线：400-6198-888 公司网站：www.mszq.com （24）国都证券有限责任公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦9层10层（100007） 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦9层10层（100007） 法定代表人：常喆 电话：（010）84183333 传真：（010）84183311-3389 联系人：黄静 客服热线：400-818-8118 公司网站：www.guodu.com （25）宏源证券股份有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路 233号 办公地址：北京市西城区太平桥大街 19号 法定代表人：冯戎 联系人：李巍 电话：010-88085858 客服电话：4008-000-562 公司网址：www.hysec.com （26）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 法定代表人：张志刚 客服电话：400-800-8899 公司网站： www.cindasc.com （27）国海证券有限责任公司 注册地址：广西南宁市滨湖路 46号 办公地址：广西南宁市滨湖路 46号 31 招募说明书 法定代表人：张雅锋 电话：（0755）83709350 传真：（0775）83700205 联系人：牛孟宇 客服热线：95563 公司：www.ghzq.com.cn (28) 平安证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8楼 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8楼 法定代表人：杨宇翔 电话：0755-82400862 联系人：周璐 客服电话：4008816168 公司网站：www.pingan.com （29）华泰联合证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层 办公地址：深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第 5层、17层、18层、 24层、25层、26层 法定代表人：马昭明 联系电话：（0755）82492000 传真：（0755）82492962 联系人：盛宗凌 客户服务咨询电话：95513 公司网站：www.lhzq.com （30）中国建银投资证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18层至 21层 办公地址：深圳市福田区益田路 6003号荣超商务中心 A栋第 18层至 21层 法定代表人：杨明辉 32 招募说明书 电话：（0755）82023442 传真：（0755）82026539 联系人：刘毅 客服电话：4006008008 公司网址：www.cjis.cn （31）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦 16-26层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦 16-26层 法定代表人：何如 联系电话：（0755）82130833 传真：（0755）82133302 联系人：齐晓燕 客户服务统一咨询电话：95536 公司网站：www.guosen.com.cn （32）华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路 157号新天地大厦7、8层 办公地址：福州市五四路 157号新天地大厦7至10层 法定代表人：黄金琳 联系人：张腾 联系电话：0591-87383623 业务传真：0591-87383610 统一客户服务电话：96326（福建省外请先拨0591）。 公司网址：www.hfzq.com.cn （33）齐鲁证券有限公司 注册地址：济南市经七路 86号 办公地址：济南市经七路 86号 23层 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 电话：0531－68889155 33 招募说明书 传真：0531－68889752 客户服务电话：95538 公司网址：www.qlzq.com.cn （34）山西证券股份有限责任公司 注册地址：太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址：太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系电话：0351－8686659 联系人：郭熠 客服电话：400-666-1618 公司网站：www.i618.com.cn （35）大通证券股份有限公司 注册地址：大连市中山区人民路 24号 办公地址：大连市沙河口区会展路 129号大连期货大厦 39层 法定代表人：董永成 电话：0411-39673202 传真：0411-39673219 联系人： 谢立军 客服电话：4008-169-169 （36）江海证券经纪有限责任公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号 法定代表人：孙名扬 联系人：张宇宏 联系电话： 0451-82336863 传真：0451-82287211 客户服务热线：400-666-2288 公司网站：www.jhzq.com.cn （37）东北证券股份有限公司 34 招募说明书 注册地址：长春市自由大路 1138号 办公地址：长春市自由大路 1138号 法定代表人：矫正中 联系人：潘锴 电话：0431-85096709 客服电话：400-600-0686 公司网址：www.nesc.cn （38）华泰证券股份有限责任公司 注册地址：江苏省南京市中山东路 90号华泰证券大厦 办公地址：江苏省南京市中山东路 90号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 联系电话：（025）83290979 传真：（025）51863323 联系人：万鸣、程高峰 客户咨询电话：95597 公司网站：www.htsc.com.cn （39）国联证券股份有限公司 注册地址：无锡市县前东街 168号 办公地址：无锡市县前东街8号6楼、7楼 法定代表人：范炎 联系人：袁丽萍 开放式基金咨询电话：（0510）82831662、（0510）82588168 开放式基金业务传真：（0510）82830162 公司网站：www.glsc.com.cn （40）瑞银证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 12层、15层 办公地址：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 12层、15层 法定代表人：刘弘 电话：（010）5832 8888 35 招募说明书 传真：010-5832 8748 联系人：邱培玲 客服电话：4008878827 公司网站：www.ubssecurities.com （41）中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 法定代表人：姜建清 联系电话：（010）66107900 传真：（010）66107914 联系人：田耕 客户电话：95588 公司网站：www.icbc.com.cn （42）中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号中国银行总行办公大楼 法定代表人：肖钢 传真：（010）66594946 客户服务统一咨询电话：95566 公司网站：www.boc.cn （43）上海银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 168号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号 法定代表人：陈辛 电话：（021）68475888 传真：（021）68476111 联系人：张萍 咨询电话：（021）962888 公司网站：www.bankofshanghai.com 36 招募说明书 （44）中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门外大街 6号光大大厦 办公地址：北京市西城区复兴门外大街 6号光大大厦 法定代表人：唐双宁 电话：010-68098778 传真：010-68560661 联系人：李伟 客服电话：95595 公司网址：www.cebbank.com （45）青岛银行股份有限公司 注册地址：青岛市市南区香港中路 68号 办公地址：青岛市市南区香港中路 68号 法定代表人：郭少泉 联系人：滕克 电话：0532-85709787 传真：0532-85709799 客户服务电话：96588（青岛）、40066-96588（全国） 公司网址：www.qdccb.com （46）深圳发展银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市深南东路 5047号深圳发展银行大厦 办公地址：广东省深圳市深南东路 5047号深圳发展银行大厦 法人代表：肖遂宁 联系人：张青 电话：（0755）82088888 传真：（0755）82080714 客服电话：95501 公司网址：www.sdb.com.cn （47）上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336号 37 招募说明书 办公地址：上海市黄浦区西藏中路 336号 法定代表人：郁忠民 电话：（021）53519888 传真：（021）53519888 联系人：张瑾 客服热线：（021）962518 公司网站：www.962518.com （48）恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111号 办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111号 法定代表人：庞介民 联系电话：010-88088188 传真：010-88088188 联系人：王旭华 客服电话：（0471）4972343 公司网站：www.cnht.com.cn （49）兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268号 办公地址：浦东新区民生路 1199弄证大五道口广场 1号楼 21层 法定代表人：兰荣 电话：021-38565785 联系人：谢高得 客服热线：4008888123 公司网站：www.xyzq.com.cn （50）中信建投证券有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188号 法定代表人：王常青 联系电话：（010）65183888 38 招募说明书 联系人：权唐 开放式基金咨询电话：400-8888-108（免长途费） 开放式基金业务传真：（010）65182261 公司网站：www.csc108.com （51）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35楼、28层 A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35楼、28层 A02单元 法定代表人：牛冠兴 电话：（0755）82558305 传真：（0755）82558002 联系人：陈剑虹 客户服务热线：400-800-1001 公司网站：www.essence.com.cn （52）广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路 183-187号大都会广场 43楼（4301-4316房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、41和 42楼 法定代表人：林治海 联系人：黄岚 传真：（020）87555305 客服电话：95575 公司网站：www.gf.com.cn （53）中信万通证券有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29号澳柯玛大厦 15层 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼第 20层 法定代表人：张智河 联系人：吴忠超 联系电话：0532-85022326 传真：0532-85022605 客服电话：0532-96577 39 招募说明书 公司网址：www.zxwt.com.cn （54）财富证券有限责任公司 注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26楼 办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26楼 法定代表人：周晖 电话：（0731）4403319 传真：（0731）4403439 联系人：郭磊 客户服务热线：（0731）4403319 公司网站：www.cfzq.com （55）中原证券股份有限公司 注册地址：郑州郑东新区商务外环路 10号 办公地址：郑州郑东新区商务外环路 10号 法定代表人：石保上 联系电话：0371-65585670 传真： 0371-65585665 联系人： 程月艳、耿铭 客户咨询电话： 967218（郑州市外拨打加拨区号）、400-813-9666 公司网站：www.ccnew.com （56）温州银行股份有限公司 注册地址：温州市车站大道 196号 办公地址：温州市车站大道 196号 法定代表人：邢增福 联系人：姜晟 电话：（0577）88990085 传真：（0577）88995217 客户服务电话：96699(浙江省内) 962699（上海地区），0577-96699（其它地 区） 公司网站： www.wzbank.com.cn 40 招募说明书 （57）天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701 办公地址：北京市西城区金融街 5号新盛大厦B座4层 法定代表人：林义相 联系人：林爽 联系电话：010-66045608 传真： 010-66045500 客服电话： 010-66045678 公司网站： www.txsec.com （58）金元证券股份有限责任公司 注册地址：海口市南宝路 36号证券大厦 4楼 办公地址：深圳市深南大道 4001号时代金融中心 17层 法定代表人：陆涛 联系人：马贤清 电话：0755-83025022 传真：0755-83025625 客户服务电话：400-8888-228 公司网站：www.jyzq.cn 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售 本基金，并及时公告。 （二）注册登记机构 名称：富国基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区花园石桥路 33号花旗集团大厦5、6层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心二期 16-17层 法定代表人：陈敏 总经理：窦玉明 成立日期：1999年4月13日 电话：（021）20361818 传真：（021）20361616 41 招募说明书 联系人：雷青松 （三）出具法律意见书的律师事务所 （基金募集时） 名称：上海市源泰律师事务所 住所：上海市浦东南路 256号华夏银行大厦 1405室 办公地址：上海市浦东南路 256号华夏银行大厦 1405室 负责人：廖海 电话：（021）51150298 传真：（021）51150398 联系人： 廖海 经办律师： 梁丽金、刘佳 （四）审计基金财产的会计师事务所 名称：安永华明会计师事务所有限责任公司 注册地址：北京市东城区东长安街 1号东方广场东方经贸城安永大楼 16层 办公地址：上海市长乐路 989号世纪商贸广场 23楼 法定代表人：葛明 联系电话：021-22288888 传真：021-22280000 联系人：徐艳 经办注册会计师：徐艳、蒋燕华 六、基金的募集 本基金为契约型开放式基金，基金存续期限为不定期。本基金由基金管理人 依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定募集，募集 申请经中国证监会 2010年 10月 22日证监许可【2010】1452号文核准。 （一）基金类型 债券型 （二）基金运作方式 契约型开放式 42 招募说明书 （三）基金存续期限 不定期 （四）募集情况 经安永华明会计师事务所验资，本次募集的有效认购户数为 44,344户，净销 售金额为人民币 4,264,389,677.99元，折合基金份额 4,264,389,677.99份；募 集资金在基金合同生效前产生的利息共计 757,252.10人民币元，折合 757,252.10 份基金份额归基金份额持有人所有。在基金募集期内，富国基金管理有限公司（以 下简称“本基金管理人”）的基金从业人员认购本基金份额 264,579.03份，占本 基金份额总量的0.06‰；富国基金管理有限公司未使用固有资金认购富国可转换 债券基金。上述资金已于 2010年 12月7日划入本基金在基金托管人中国农业银 行股份有限公司开立的富国可转换债券证券投资基金托管专户。按照每份基金份 额面值 1.00元计算，本次募集期的有效认购份额 4,264,389,677.99份，利息结 转的基金份额 757,252.10份，两项合计共 4,265,146,930.09份基金份额。 七、基金合同的生效 (一)基金备案和基金合同生效 1、基金募集期限届满，在基金募集份额总额不少于 2亿份，基金募集金额不 少于 2亿元人民币，并且基金份额持有人的人数不少于 200人的条件下，基金管 理人依据法律法规和招募说明书的规定可以决定停止基金发售。基金管理人应当 自基金募集期结束之日起 10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起 10日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。自中国证监会书面确 认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。 2、基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公 告。 3、本基金募集行为结束前，基金投资者的认购款项只能存入专用账户，任何 人不得动用。认购资金在基金募集期形成的利息在基金合同生效后折成基金投资 者认购的基金份额，归基金投资者所有。利息转份额的具体数额以注册登记机构 的记录为准。 (二)基金存续期内的基金份额持有人数量和资金数额 43 招募说明书 基金合同生效后的存续期内，基金份额持有人数量不满 200人或者基金资产 净值低于 5000万元，基金管理人应当及时报告中国证监会；基金份额持有人数量 连续20个工作日达不到200人，或连续20个工作日基金资产净值低于5000万元， 基金管理人应当及时向中国证监会报告，说明出现上述情况的原因并提出解决方 案。法律法规另有规定时，从其规定。 （三）基金合同生效 根据有关规定，本基金满足《基金合同》生效条件，《基金合同》于 2010年 12月 8日正式生效。自《基金合同》生效日起，本基金管理人正式开始管理本基 金。 八、基金份额的申购、赎回与转换 （一）申购和赎回场所 本基金的申购和赎回将通过本基金管理人的直销中心及代销机构的代销网点 进行。 1、本基金管理人的直销中心 本基金直销机构为本公司以及本公司的网上交易平台。 住所：上海市浦东新区花园石桥路 33号花旗集团大厦5、6层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心二期 16-17层 客户服务统一咨询电话：95105686、4008880688（全国统一，免长途话费） 传真：021-20361544 联系人：林燕珏 公司网站：www.fullgoal.com.cn 投资人可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、申购及赎回等业务， 具体交易细则请参阅本公司网站公告。 2、代销机构的代销网点 目前的代销机构为中国农业银行股份有限公司、中国建设银行股份有限公 司、中国邮政储蓄银行有限责任公司、交通银行股份有限公司、招商银行股份 有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司、中信银行股份有限公司、宁波银 行股份有限公司、北京银行股份有限公司、平安银行股份有限公司、华夏银行 44 招募说明书 股份有限公司、东莞银行股份有限公司、渤海银行股份有限公司、海通证券股 份有限公司、申银万国证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、东方 证券股份有限公司、东海证券有限责任公司、光大证券股份有限公司、湘财证 券有限责任公司、长江证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、民生 证券有限责任公司、国都证券有限责任公司、宏源证券股份有限公司、信达证 券股份有限公司、国海证券有限责任公司、平安证券有限责任公司、华泰联合 证券有限责任公司、中国建银投资证券有限责任公司、国信证券股份有限公司、 广发华福证券有限责任公司、齐鲁证券有限公司、山西证券股份有限责任公司、 大通证券股份有限公司、江海证券经纪有限责任公司、东北证券股份有限公司、 华泰证券股份有限责任公司、国联证券股份有限公司、瑞银证券有限责任公司、 中国工商银行股份有限公司、中国银行股份有限公司、上海银行股份有限公司、 中国光大银行股份有限公司、青岛银行股份有限公司、深圳发展银行股份有限公 司、上海证券有限责任公司、恒泰证券股份有限责任公司、兴业证券股份有限公 司、中信建投证券有限责任公司、安信证券股份有限公司、广发证券股份有限公 司、中信万通证券有限责任公司、财富证券有限责任公司、中原证券股份有限公 司、温州银行股份有限公司、天相投资顾问有限公司、金元证券股份有限责任公 司。 投资人可通过上述场所按照规定的方式进行申购或赎回。本基金管理人可根 据情况变更或增减基金代销机构，并予以公告。 销售机构可以根据情况变化增加或者减少其销售城市（网点），并另行公告。 若基金管理人或其指定的代销机构开通电话、传真或网上等交易方式，投资 人可以通过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管理人另行公告。 (二)申购和赎回的开放日及开放时间 1、开放日及开放时间 基金投资者在开放日申请办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海 证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间。但基金管理人根据法律 法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其 他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但 45 招募说明书 应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3个月开始办理申购，具体业务办 理时间在申购开始公告中规定。本基金于 2011年1月19日开始办理日常申购业 务。 基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3个月开始办理赎回，具体业务办 理时间在赎回开始公告中规定。本基金于 2011年1月19日开始办理日常赎回业 务。 在确定申购开始与赎回开始时间后，由基金管理人在开始日前依照《信息披 露办法》的有关规定在至少一种指定媒体和基金管理人的公司网站上公告。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、 赎回或者转换。基金投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或 转换申请的，其基金份额申购、赎回价格为下次办理基金份额申购、赎回时间所 在开放日的价格。 (三)申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，即基金份额的申购与赎回价格以申请当日收市后计算的 基金份额净值为基准进行计算； 2、基金采用金额申购和份额赎回的方式，即申购以金额申请，赎回以份额申 请； 3、基金份额持有人赎回时，除指定赎回外，基金管理人按“先进先出”的原 则，对该持有人账户在该销售机构托管的基金份额进行处理，即先确认的份额先 赎回，后确认的份额后赎回，以确定所适用的赎回费率； 4、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； 5、基金管理人可根据基金运作的实际情况并在不损害基金份额持有人权益的 情况下可更改上述原则，但最迟应在新的原则实施前依照有关规定在指定媒体及 基金管理人网站上予以公告。 (四)申购与赎回的程序 1、申购和赎回的申请 基金投资者必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内 46 招募说明书 提出申购或赎回的申请。 基金投资者在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金，基金 投资者在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回 申请无效而不予成交。 2、申购和赎回申请的确认 T 日规定时间受理的申请，正常情况下，注册登记机构在T+1 日内（包括该 日）为投资者对该交易的有效性进行确认，基金投资者可在 T+2日后（包括该日） 到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。 销售机构对申购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确 实接收到申购申请。申购的确认以注册登记机构的确认结果为准。 3、申购和赎回的款项支付 申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功。 若申购不成功或无效，基金管理人或基金管理人指定的代销机构将基金投资者已 缴付的申购款项本金退还给投资者。 基金投资者赎回申请成功后，基金管理人将指示基金托管人按有关规定支付 赎回款项，并通过注册登记机构及其相关销售机构在T＋7日(包括该日)内支付赎 回款项。在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。 （五）申购和赎回的数额限定 1、申购金额的限制 代销网点每个账户单笔申购的最低金额为单笔1,000 元。 直销网点每个账户首次申购的最低金额为 50,000元，追加申购的最低金额为 单笔 20,000元；已在直销网点有该基金认购记录的投资者不受首次申购最低金额 的限制。代销网点的投资者欲转入直销网点进行交易要受直销网点最低金额的限 制。投资者当期分配的基金收益转购基金份额时，不受最低申购金额的限制。通 过本公司网上交易系统办理基金申购业务的不受直销网点单笔申购最低金额的限 制，申购最低金额为单笔1,000 元。基金管理人可根据市场情况，调整本基金首 次申购的最低金额。 投资者可多次申购，对单个投资者的累计持有份额不设上限限制。 47 招募说明书 2、基金份额持有人在销售机构赎回时，每次对本基金的赎回申请不得低于 10 份基金份额。基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构（网点）保留的基金份 额余额不足 10份的，在赎回时需一次全部赎回。 3、基金管理人可根据市场情况，合理调整对申购金额和赎回份额的数量限制， 基金管理人进行前述调整须按照《信息披露管理办法》有关规定至少在一种中国 证监会指定媒体上刊登公告。 （六）基金的申购费和赎回费 1、申购费用 本基金的申购费用由基金申购人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的 市场推广、销售、注册登记等各项费用。 投资者可选择在申购本基金或赎回本基金时交纳申购费用。投资者选择在申 购时交纳的称为前端申购费用，投资者选择在赎回时交纳的称为后端申购费用。 （1）投资者选择交纳前端申购费用时，按申购金额采用比例费率。投资者在 一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。具体费率如下： 申购金额（含申购费） 前端申购费率 100万元以下 0.8% 100万元（含）—500万元 0.5% 500万元（含）以上 1000元/笔 因红利自动再投资而产生的基金份额，不收取相应的申购费用。 （2）投资者选择交纳后端申购费用时，按申购金额采用比例费率，费率按持 有时间递减，具体费率如下： 持有时间 后端申购费率 1年以内（含） 1.0% 1年—3年（含） 0.6% 3年—5年（含） 0.4% 48 招募说明书 5年以上 0 2、赎回费率 本基金赎回费用由基金赎回人承担，赎回费用的25%归基金财产，其余用于支 付市场推广、注册登记费和其他必要的手续费。赎回费率按持有时间递减，具体 费率如下： 持有时间 赎回费率 1年以内（含） 0.1% 1年－2年（含） 0.05% 2年以上 0 3、基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调整费率或收费方式，基金 管理人应于新的费率或收费方式实施前依照《信息披露管理办法》的有关规定， 在至少一家指定报刊及基金管理人网站公告。 （七）申购和赎回的数额和价格 1、申购和赎回数额、余额的处理方式 （1）申购份额余额的处理方式：申购的有效份额为按实际确认的申购金额在 扣除相应的费用后，以申请当日基金份额净值为基准计算，四舍五入保留到小数 点后两位，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。 （2）赎回金额的处理方式：赎回金额为按实际确认的有效赎回份额以当日基 金份额净值为基准并扣除相应的费用，赎回金额计算结果保留到小数点后 2位， 小数点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。 2、申购份额的计算 （1）前端收费模式： 净申购金额 =申购金额/（1＋申购费率） 申购费用=申购金额-净申购金额 申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值 49 招募说明书 例3：某投资人投资 4万元申购本基金，申购费率为0.8%，假设申购当日基 金份额净值为 1.040元，则其可得到的申购份额为： 净申购金额=40,000/（1+0.8%）=39,682.54元 申购费用=40,000-39,682.54=317.46元 申购份额=39,682.54/1.040=38,156.29份 （2）后端收费模式： 申购份额＝申购金额/申购当日基金份额净值 当投资人提出赎回时，后端申购费用的计算方法为： 后端申购费用＝赎回份额×申购日基金份额净值×后端申购费率 例 4：某投资人投资 4万元申购本基金，假设申购当日基金份额净值为 1.040 元，如果其选择后端收费方式，则其可得到的申购份额为： 申购份额 ＝ 40,000 / 1.040 ＝ 38,461.54份 即：投资人投资 4万元申购本基金，假设申购当日基金份额净值为 1.040元， 则可得到 38,461.54份基金份额。 3、赎回金额的计算 赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以以当日基金份额净值为基准计算 的赎回价格，赎回金额单位为元，计算结果保留到小数点后两位，第三位四舍五 入。 （1）如果投资人在认（申）购时选择交纳前端认（申）购费用，则赎回金额 的计算方法如下： 赎回费用=赎回份额×基金份额净值×赎回费率 赎回金额=赎回份额×基金份额净值-赎回费用 例5：某投资人赎回 1万份基金份额，持有时间为半年，对应的赎回费率为 0.1%，假设赎回当日基金份额净值是 1.016元，则其可得到的赎回金额为： 赎回费用 = 10,000×1.016×0.1% ＝ 10.16元 赎回金额 = 10,000×1.016-10.16 ＝ 10,149.84元 即：投资人赎回本基金 1万份基金份额，假设赎回当日基金份额净值是 1.016 元，则其可得到的赎回金额为 10,149.84元。 （2）如果投资人在认（申）购时选择交纳后端认（申）购费用，则赎回金额 50 招募说明书 的计算方法如下： 赎回总额＝赎回份额×T日基金份额净值 后端认（申）购费用＝赎回份额×认（申）购日基金份额净值×后端认（申） 购费率 赎回费用＝赎回总额×赎回费率 赎回金额＝赎回总额－后端认（申）购费用－赎回费用 例6：某投资人赎回 1万份基金份额，持有时间为半年，对应的赎回费率为 0.1%，假设赎回当日基金份额净值是 1.016元，投资人对应的后端申购费是1.0%， 申购时的基金净值为 1.010元，则其可得到的赎回金额为： 赎回总额=10,000×1.016=10,160元 后端申购费用=10,000×1.010×1.0%=101元 赎回费用=10,160×0.1%=10.16元 赎回金额=10,160-101-10.16=10,048.84元 即：投资人赎回本基金 1万份基金份额，持有时间为半年，对应的赎回费率 为0.1%，假设赎回当日基金份额净值是 1.016元，投资人对应的后端申购费是 1.0%，申购时的基金净值为 1.010元，则其可得到的赎回金额为 10,048.84元。 4、本基金基金份额净值的计算： T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1日内公告。遇特殊情况，经 中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。本基金基金份额净值的计算，保留 到小数点后 3位，小数点后第 4位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。 （八）申购与赎回的注册登记 1．投资者T 日申购基金成功后，正常情况下，基金注册登记机构在T＋1 日（未完）  |