[年报]首创股份(600008)2009年年度报告
北京首创股份有限公司2009年年度报告 一、重要提示 (一) 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 (二) 如有董事未出席董事会，应当单独列示其姓名 未出席董事姓名 未出席董事职务 未出席董事的说明 被委托人姓名 冯春勤 副董事长 因公务原因未能亲自出席会议 刘晓光 (三) 京都天华会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 (四) 公司负责人姓名 刘晓光 主管会计工作负责人姓名 潘文堂 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 于丽 公司负责人刘晓光、主管会计工作负责人潘文堂及会计机构负责人（会计主管人员）于丽声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。 (五) 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？ 否 (六) 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 二、公司基本情况 (一) 公司信息 公司的法定中文名称 北京首创股份有限公司 公司的法定中文名称缩写 首创股份 公司的法定英文名称 BEIJING CAPITAL CO.,LTD 公司法定代表人 刘晓光 (二) 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 郭鹏 李爱琴 北京市朝阳区北三环东路八号 北京市朝阳区北三环东路八号 联系地址 静安中心三层 静安中心三层 电话 010-64689035 010-84552266 传真 010-64689030 010-64689030 电子信箱 securities@capitalwater.cn securities@capitalwater.cn (三) 基本情况简介 北京市海淀区双榆树知春路 76 号翠宫饭店写字 注册地址 楼 15 层 办公地址 北京市朝阳区北三环东路八号静安中心三层 办公地址的邮政编码 100028 公司国际互联网网址 http://www.capitalwater.cn 电子信箱 master@capitalwater.cn (四) 信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点 公司证券事务部 北京首创股份有限公司2009年年度报告 (五) 公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A 股 上海证券交易所 首创股份 600008 - (六) 其他有关资料 公司首次注册登记日期 1999 年 8 月 31 日 公司首次注册登记地点 北京市海淀区双榆树知春路76号翠宫饭店写字楼15层 公司变更注册登记日期 2000 年 9 月 8 日 企业法人营业执照注册号 1100001085186 第一次变更 税务登记号码 110105700231088 组织机构代码 70023108-8 公司变更注册登记日期 2005 年 8 月 23 日 企业法人营业执照注册号 1100001085186 第二次变更 税务登记号码 110105700231088 组织机构代码 70023108-8 公司聘请的会计师事务所名称 京都天华会计师事务所有限公司 公司聘请的会计师事务所办公地址 北京市朝阳区建国门外大街 22 号赛特广场五层 三、会计数据和业务数据摘要 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 项目 金额 营业利润 390,140,048.00 利润总额 659,884,320.41 归属于上市公司股东的净利润 447,453,914.49 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 416,187,646.44 经营活动产生的现金流量净额 827,037,086.99 (二) 非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 非经常性损益项目 金额 非流动资产处置损益 -3,732,971.72 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或 24,652,211.10 定量享受的政府补助除外） 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、 679,630.24 交易性金融负债产生的公允价值变动损益 对外委托贷款取得的损益 16,548,375.20 处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 12,732,996.57 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -2,184,057.24 非经常性损益总额 48,696,184.15 所得税影响额 -4,088,832.79 少数股东权益影响额（税后） -13,341,083.31 合计 31,266,268.05 (三) 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 北京首创股份有限公司2009年年度报告 单位：元 币种：人民币 本期比上年 主要会计数据 2009年 2008年 同期增减 2007年 (%) 营业收入 2,637,920,577.25 1,734,291,719.56 52.10 1,410,654,119.30 利润总额 659,884,320.41 433,570,376.43 52.20 681,104,083.31 归属于上市公司股东的净利润 447,453,914.49 260,852,899.74 71.53 513,204,966.29 归属于上市公司股东的扣除非 416,187,646.44 267,244,926.53 55.73 389,117,903.29 经常性损益的净利润 经营活动产生的现金流量净额 827,037,086.99 349,058,284.10 136.93 715,976,680.46 本期末比上 2009年末 2008年末 年同期末增 2007年末 减(%) 总资产 14,445,183,012.07 12,902,941,288.13 11.95 11,796,842,176.19 所有者权益（或股东权益） 4,900,459,235.05 4,691,059,687.32 4.46 4,840,160,754.38 主要财务指标 2009年 2008年 本期比上年同期增减(%) 2007年 基本每股收益（元／股） 0.2034 0.1186 71.53 0.2333 稀释每股收益（元／股） - - - - 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） 0.1892 0.1215 55.73 0.1769 加权平均净资产收益率（%） 9.37 5.47 增加3.90个百分点 10.89 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率 8.71 5.61 增加3.10个百分点 8.26 （%） 每股经营活动产生的现金流量净额（元／股） 0.3759 0.1587 136.93 0.3254 本期末比上年同期末增减 2009年末 2008年末 2007年末 (%) 归属于上市公司股东的每股净资产（元／股） 2.2275 2.1323 4.46 2.2001 (四) 采用公允价值计量的项目 单位:元 币种:人民币 项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的影响金额 金融资产 1.以公允价值计量且其变 133,695,663.35 25,586,340.17 -108,109,323.18 13,412,626.81 动计入当期损益的金融资产 其中：衍生金融资产 2.贷款和应收款 3.可供出售金融资产 2,079,586.32 4,101,545.80 2,021,959.48 4.持有至到期投资 合计 135,775,249.67 29,687,885.97 -106,087,363.70 13,412,626.81 四、股本变动及股东情况 (一) 股本变动情况 1、股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 比例 发行 送 公积金 比例 数量 其他 小计 数量 (%) 新股 股 转股 (%) 一、有限售条件股份 1、国家持股 2、国有法人持股 1,359,291,609 61.79 -1,359,291,609 -1,359,291,609 0 0 3、其他内资持股 其中：境内非国有法人持 股 境内自然人持股 ４、外资持股 其中：境外法人持股 北京首创股份有限公司2009年年度报告 境外自然人持股 二、无限售条件流通股份 1、人民币普通股 840,708,391 38.21 1,359,291,609 1,359,291,609 2,200,000,000 100 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 2,200,000,000 100 0 0 2,200,000,000 100 本公司控股股东北京首都创业集团有限公司持有的本公司有限售条件的流通股 1,359,291,609 股 于 2009 年 4 月 20 日上市流通，本次有限售条件的流通股上市公告于 2009 年 4 月 15 日刊登在《中 国证券报》、《上海证券报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn ）上。 2、限售股份变动情况 单位：股 本年解除限售 本年增加限售 股东名称 年初限售股数 年末限售股数 限售原因 解除限售日期 股数 股数 北京首都创业集团 1,359,291,609 1,359,291,609 0 0 股改限售承诺 2009年4月20日 有限公司 合计 1,359,291,609 1,359,291,609 0 0 / / (二) 证券发行与上市情况 1、前三年历次证券发行情况 截止本报告期末至前三年，公司未有证券发行与上市情况。 2、公司股份总数及结构的变动情况 报告期内没有因送股、配股等原因引起公司股份总数及结构的变动。 3、现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。 (三) 股东和实际控制人情况 1、股东数量和持股情况 单位：股 报告期末股东总数 244,011户 前十名股东持股情况 持股比 持有有限售条 质押或冻结的 股东名称 股东性质 持股总数 报告期内增减 例(%) 件股份数量 股份数量 北京首都创业集团有限公司 国有法人 59.52 1,309,291,709 -49,999,900 0 无 中信证券股份有限公司 其他 0.46 10,200,000 0 未知 中国工商银行－南方避险增值基金 其他 0.44 9,649,997 0 未知 北京高校房地产开发总公司 其他 0.37 8,100,000 0 0 未知 中国银行－嘉实沪深300指数证券 其他 0.26 5,726,722 115,280 0 未知 投资基金 招商银行股份有限公司－上证红利 其他 0.23 5,128,430 -1,810,372 0 未知 交易型开放式指数证券投资基金 中国工商银行股份有限公司－华夏 其他 0.17 3,751,649 0 未知 沪深300指数证券投资基金 中山市利和房地产开发有限公司 其他 0.14 2,976,930 0 未知 中山市长利房地产开发有限公司 其他 0.13 2,763,200 585,300 0 未知 中国建设银行－博时裕富证券投资 其他 0.10 2,247,277 -293,843 0 未知 基金 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份的数量 股份种类及数量 北京首都创业集团有限公司 1,309,291,709 人民币普通股 1,309,291,709 中信证券股份有限公司 10,200,000 人民币普通股 10,200,000 中国工商银行－南方避险增值基金 9,649,997 人民币普通股 9,649,997 北京高校房地产开发总公司 8,100,000 人民币普通股 8,100,000 北京首创股份有限公司2009年年度报告 中国银行－嘉实沪深300指数证券投资基金 5,726,722 人民币普通股 5,726,722 招商银行股份有限公司－上证红利交易型开放 5,128,430 人民币普通股 5,128,430 式指数证券投资基金 中国工商银行股份有限公司－华夏沪深300指数 3,751,649 人民币普通股 3,751,649 证券投资基金 中山市利和房地产开发有限公司 2,976,930 人民币普通股 2,976,930 中山市长利房地产开发有限公司 2,763,200 人民币普通股 2,763,200 中国建设银行－博时裕富证券投资基金 2,247,277 人民币普通股 2,247,277 公司未知上述股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司股东持股变动信息上述股东关联关系或一致行动的说明 披露管理办法》规定的一致行动人。 2、控股股东及实际控制人情况 (1) 控股股东及实际控制人具体情况介绍 北京首都创业集团有限公司持有本公司 59.52%的股权，是本公司控股股东，是国有独资有限责任 公司，主要从事基础设施产业、房地产业和金融服务业。 北京市国有资产监督管理委员会持有北京首都创业集团有限公司 100%的股权，是本公司的实际控 制人。 (2) 控股股东情况 ○ 法人 单位：万元 币种：人民币 名称 北京首都创业集团有限公司 单位负责人或法定代表人 冯春勤 成立日期 1994 年 10 月 26 日 注册资本 330,000 授权范围内的国有资产经营管理；电子产品、汽车配件、医 疗器械、通讯设备（不含无线电发射设备）；房地产开发、 主要经营业务或管理活动 商品房销售；物业管理；设备租赁；技术开发、技术咨询、 技术转让、技术服务；人才培训；经营对销贸易和转口贸易。 (3) 实际控制人情况 ○ 法人 单位：元 币种：人民币 名称 北京市国有资产监督管理委员会 (4) 控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。 （5）公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 北京首创股份有限公司2009年年度报告 3、其他持股在百分之十以上的法人股东 公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。 五、董事、监事和高级管理人员 (一) 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 单位：股 是否在股东 报告期内从 单位或其他 性 年 年初 年末 变动 公司领取的 姓名 职务 任期起始日期 任期终止日期 关联单位领 别 龄 持股数 持股数 原因 报酬总额（万 取报酬、津 元）（税前） 贴 刘晓光 董事长 男 54 2008年12月1日 2011年11月30日 是 冯春勤 副董事长 男 57 2008年12月1日 2011年11月30日 是 曹桂杰 副董事长 女 57 2008年12月1日 2011年11月30日 是 郑热力 董事 男 58 2008年12月1日 2011年11月30日 是 程秀生 独立董事 男 65 2008年12月1日 2011年11月30日 7.33 否 杨豫鲁 独立董事 男 60 2008年12月1日 2011年11月30日 7.33 否 邓小丰 独立董事 女 55 2008年12月1日 2011年11月30日 7.33 否 傅涛 独立董事 男 41 2008年12月1日 2011年11月30日 7.33 否 常维柯 董事 男 54 2008年12月1日 2011年11月30日 是 董事、 潘文堂 男 44 2008年12月1日 2011年11月30日 95.29 否 总经理 董事、 张恒杰 副总经理、 男 49 2008年12月1日 2011年11月30日 78.77 否 党委书记 俞昌建 监事会主席 男 54 2008年12月1日 2011年11月30日 是 李清元 监事 男 54 2008年12月1日 2011年11月30日 是 洪欣 监事 男 46 2008年12月1日 2011年11月30日 35.96 否 李德标 副总经理 男 46 2008年12月1日 2011年11月30日 9.91 否 宗竹芝 副总经理 男 60 2008年12月1日 2011年11月30日 67.09 否 副总经理、 于丽 女 50 2008年12月1日 2011年11月30日 61.71 否 财务总监 副总经理、 郭鹏 男 37 2008年12月1日 2011年11月30日 58.84 否 董事会秘书 1、刘晓光：大学，高级经济师，自 1996年起到北京首都创业集团有限公司工作，现任集团党委副书 记、副董事长、总经理，并任首创置业（HK2868）董事长，新资本国际投资有限公司（HK1062）董事 局主席、湖南首创投资有限责任公司董事长。曾任北京市计委总经济师、副主任、首都规划建设委员 ☆ 会副秘书长。本公司董事长。 北京首创股份有限公司2009年年度报告 2、冯春勤：大学，高级经济师，自 2001年起到北京首都创业集团有限公司工作，现任集团党委书记，董事长；并任天津京津高速公路有限公司董事长、首创安泰人寿保险有限公司董事长、北京市首都公路发展（集团）有限公司副董事长、北京京港地铁有限公司副董事长。本公司副董事长。 3、曹桂杰：研究生，高级经济师，自 1996 年起到北京首都创业集团有限公司工作，现任集团党委副书记、董事、副总经理，并任首创置业（HK2868）董事。本公司副董事长。 4、郑热力：研究生，2004 年起任北京首都创业集团有限公司董事。曾任北京市政研室农业组负责人，北京市北郊农场副厂长，北京大发畜产公司副经理，中共北京市门头沟区区委常委。首都师范大学生科院聘任教授。本公司董事。 5、程秀生：研究生，国务院发展研究中心正局级巡视员、研究员、博士生导师，国务院发展研究中心学术委员会委员，享受国务院特殊津贴专家。本公司独立董事。 6、杨豫鲁：研究生，高级经济师。曾任北京市计划委员会商贸处干部、北京市计划委员会主任科员、北京市综合投资公司副经理。现在北京能源投资（集团）有限公司负责专项工作。本公司独立董事。 7、邓小丰：本科，注册会计师、注册资产评估师、房地产估价师。现任北京德威评估公司负责人并兼任岳华德威评估公司法人董事长，北京注册会计师协会常务理事，中国评估师协会理事，中国评估专家委员会理事。本公司独立董事。 8、傅涛：博士。现任清华大学环境系水业政策研究中心主任，中国水网总编，全国工商联环境服务业商会执行副会长。本公司独立董事。 9、常维柯： 大专，高级经济师。自 2000年起任北京首都创业集团有限公司办公室主任。本公司董事。 10、潘文堂：硕士研究生，经济师。自 2000 年起任本公司董事、总经理。 11、张恒杰：研究生学历，经济师。曾任北京首都创业集团有限公司党委办公室主任，现任本公司董事、副总经理、党委书记。 12、俞昌建：高级会计师。曾任北京化工设备厂财务科长，北京化工总公司供销公司副总会计师，北京化工集团公司审计处副处长，北京航宇经贸发展公司副总经理，北京腾飞科技投资开发公司副总经理。现任北京首都创业集团有限公司财务总监。本公司监事会主席。 13、李清元：大专，审计师、注册会计师。自 1997年起任北京首都创业集团有限公司审计法律部高级经理。本公司监事。 14、洪欣：研究生。现任本公司人力资源部总经理。本公司监事。 北京首创股份有限公司2009年年度报告 15、李德标：博士，工程师。现任本公司副总经理兼北京市绿化隔离地区基础设施开发建设公司董事、总经理。 16、宗竹芝：大学，高级工程师。现任本公司副总经理兼北京首创股份有限公司京通快速路管理分公司总经理。 17、于丽：研究生，高级会计师、注册会计师。现任本公司副总经理兼财务总监。 18、郭鹏：研究生。现任本公司副总经理兼董事会秘书。 (二) 在股东单位任职情况 姓名 股东单位名称 担任的职务 是否领取报酬津贴 刘晓光 北京首都创业集团有限公司 党委副书记、副董事长、总经理 是 冯春勤 北京首都创业集团有限公司 党委书记、董事长 是 曹桂杰 北京首都创业集团有限公司 党委副书记、董事、副总经理 是 郑热力 北京首都创业集团有限公司 董事 是 潘文堂 北京首都创业集团有限公司 副总经理 否 俞昌建 北京首都创业集团有限公司 财务总监 是 常维柯 北京首都创业集团有限公司 办公室主任 是 李清元 北京首都创业集团有限公司 审计法律部高级经理 是 在其他单位任职情况 姓名 其他单位名称 担任的职务 首创置业股份有限公司 董事长 刘晓光 新资本国际投资有限公司 董事局主席 湖南首创投资有限责任公司 董事长 天津京津高速公司有限公司 董事长 首创安泰人寿保险有限公司 董事长 冯春勤 北京京港地铁有限公司 副董事长 北京市首都公路发展（集团）有限公司 副董事长 首创置业股份有限公司 董事 曹桂杰 首创华星投资有限公司 董事长 马鞍山首创水务有限责任公司 董事长 深圳首创水务有限责任公司 董事长 东营首创水务有限公司 董事长 首创（香港）有限公司 董事 首创（新加坡）有限公司 董事 东方水务投资有限公司 董事 潘文堂 首创爱华（天津）市政环境工程有限公司 董事长 贵州首创远大置业建设有限公司 副董事长 北京京城水务有限责任公司 董事 呼和浩特首创春华水务有限责任公司 董事长 湖南首创投资有限责任公司 董事 通用首创水务投资有限公司 董事 深圳市水务（集团）有限公司 副董事长 张恒杰 湖南首创投资有限责任公司 董事 国务院发展研究中心 正局级巡视员、研究员、博士生导师 程秀生 国务院发展研究中心学术委员会 委员 享受国务院特殊津贴专家 杨豫鲁 北京能源投资(集团）有限公司 负责专项工作 北京岳华德威评估有限责任公司 董事长 北京注册会计师协会 常务理事 邓小丰 中国评估师协会 理事 中国评估专家委员会 理事 北京首创股份有限公司2009年年度报告 清华大学环境系水业政策研究中心 主任 傅涛 中国水网 总编 全国工商联环境服务业商会 执行副会长 俞昌建 首创证券经纪有限公司 董事长 李清元 第一创业证券有限责任公司 监事 李德标 北京市绿化隔离地区基础设施开发建设公司 总经理 宗竹芝 北京首创东坝水务有限责任公司 董事长 北京水星投资管理有限责任公司 董事长 海口首创西海岸房地产开发有限公司 董事 于丽 葫芦岛首创投资发展有限公司 董事 贵州首创远大置业建设有限公司 监事 北京京城水务有限责任公司 监事会召集人 北京水星投资管理有限责任公司 董事 郭鹏 重庆海众房地产开发有限公司 董事长 (三) 董事、监事、高级管理人员报酬情况 根据公司章程规定，董事、监事的报酬事项由公司股东大会决定，高级 董事、监事、高级管理人 管理人员的报酬事项由公司董事会决定。公司董事会设立的薪酬与考核 员报酬的决策程序 委员会对公司董事及高级管理人员的薪酬决策和执行情况进行评审和监 控。 A、按照公司《薪酬管理办法》执行。B、董事、监事的会务补贴按照 2005 董事、监事、高级管理人 年度第二次临时股东大会通过公司董事、监事会务补贴标准执行。C、独 员报酬确定依据 立董事津贴按照 2002 年度第一次临时股东大会通过的标准执行。 董事、监事和高级管理人 按上述制度及标准执行，具体支付金额见本节（一）董事、监事和高级 员报酬的实际支付情况 管理人员持股变动及报酬情况表。 (四) 公司董事、监事、高级管理人员变动情况 本报告期内公司无董事、监事、高管人员变动。 (五) 公司员工情况 在职员工总数 4,981 公司需承担费用的离退休职工人数 131 专业构成 专业构成类别 专业构成人数 专业技术人员 1,256 其中：管理人员 807 生产人员和其他人员 3,725 教育程度 教育程度类别 数量（人） 研究生 91 本科 685 大专 1,506 高中及以下 2,699 六、公司治理结构 (一) 公司治理的情况 1、公司治理结构情况： 报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会、上海证券交易所有关法律、法规及规范性文件的要求，继续完善公司法人治理结构，规范公司运作，加强信息披露工作，充分保障投资者的合法权益，推动公司的持续发展。公司目前已按照上市公司规范要求建立了权责明确、相互制 北京首创股份有限公司2009年年度报告 衡的公司治理结构和监督有效的内部控制体系，并严格依法规范运作。 （1）关于股东与股东大会 报告期内，公司共召开了 1次年度股东大会和 4次临时股东大会。公司股东大会的召集、召开等相关程序完全符合《公司章程》及《股东大会议事规则》的相关规定，能够确保所有股东尤其是中小股东的合法权益。 （2）关于控股股东与上市公司的关系 公司具有独立的业务及自主经营能力。控股股东行为规范，依法行使出资人权利，不存在非经营性占用公司资金的情况，没有利用控股权干涉公司内部管理、经营决策；公司与控股股东进行的关联 交易公平合理，公司机构独立、业务独立，与控股股东在人员、资产、财务方面全面分开。 （3）关于董事及董事会 报告期内公司共召开了 10 次董事会会议。公司董事会由 11名董事组成，其中独立董事 4名。董事会下设提名、审计、薪酬与考核、战略四个专门委员会，专门委员会成员全部由董事组成，审计委员会成员中有一名独立董事是会计专业人士。各专门委员会均能按公司有关制度履行相关各项职能，实际运转并充分发挥辅助决策功能。董事会及各专门委员会分别具有相应的议事规则或工作规程。公司各位董事均勤勉履职，积极参加有关培训，出席或授权委托参加董事会会议，认真审阅董事会各项议案，为董事会科学决策提供专业及建设性建议，提高决策效率。 （4）关于监事与监事会 报告期内公司共召开了 4 次监事会会议。公司监事会由 3名监事组成，其中 1名为职工代表，人数和人员构成符合法律、法规的要求。根据《监事会议事规则》，各位监事能够本着对股东负责的精神，严格按照法律、法规及《公司章程》的规定认真履行自己的职责，规范运作，对公司财务以及公司董事、高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督。 （5）关于信息披露、透明度及投资者关系管理 公司能够按照法律、法规、《公司章程》和《信息披露管理制度》的规定，真实、准确、完整地披露有关信息，并做好信息披露前的保密工作，确保所有股东均能公平、公正地获得信息。公司董事会设立专门机构并配备相应人员，依法履行信息披露义务、接待来访、回答咨询等。在不涉及经营机密的基础上，在公司网站上主动披露决策、经营及管理信息，使所有投资者有平等的机会获得信息。报告期内，公司认真做到披露信息真实、准确、完整、及时。 2、公司治理建设情况： 公司自开展公司治理专项活动以来，按照各项法律法规规定及监管部门要求，不断完善公司治理结构，及时修订和完善公司治理制度及内部控制制度，切实提高了公司规范运作水平，维护了公司和广大股东的合法权益。本报告期内，公司按照相关规定修订了《公司章程》及《公司董事会审计委员会年报审议工作规程》，制定了《公司对外投资管理办法》等，进一步完善了内控制度，强化了内部规范运作，提高了公司治理水平。 (二) 董事履行职责情况 1、董事参加董事会的出席情况 是否连续两 是否独立 本年应参加 亲自出席 以通讯方式 委托出席 董事姓名 缺席次数 次未亲自参 董事 董事会次数 次数 参加次数 次数 加会议 刘晓光 10 10 5 0 0 否 冯春勤 10 9 5 1 0 否 曹桂杰 10 10 5 0 0 否 郑热力 10 9 5 1 0 否 程秀生 是 10 10 5 0 0 否 北京首创股份有限公司2009年年度报告 杨豫鲁 是 10 9 5 1 0 否 邓小丰 是 10 10 5 0 0 否 傅 涛 是 10 9 5 1 0 否 常维柯 10 10 5 0 0 否 潘文堂 10 9 5 1 0 否 张恒杰 10 10 5 0 0 否 年内召开董事会会议次数 10 其中：现场会议次数 5 通讯方式召开会议次数 5 2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况 报告期内，公司独立董事未对公司本年度的董事会议案及其他非董事会议案事项提出异议。 3、独立董事相关工作制度的建立健全情况、主要内容及独立董事履职情况 公司已经建立《独立董事工作细则》、《独立董事年报工作制度》等独立董事相关工作制度，对公司独立董事应履行的责任和义务及在公司年报编制和披露过程中与公司的沟通工作等方面进行了规定。 公司独立董事自任职以来，严格按照有关法律、法规、规范性文件和公司《独立董事工作细则》等要求，积极咨询、了解公司生产经营实际情况，通过出席股东大会、董事会和董事会各专业委员会会议，认真履行职责，以其专业知识和经验对公司的经营决策和规范运作提出了建设性意见，并对公司担保等重要事项发表了独立、专项意见。独立董事勤勉尽责，独立、有效行使了职责，保障了董事会决策的科学性，促进了董事会建设和公司的规范运作及发展，切实维护了公司及广大中小投资者的利益。 (三) 公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立完整情况 是否独立完整 情况说明 业务方面独立完整情况 是 公司在业务上独立于控股股东，业务结构完整，自主经营。 公司建立了完善的人力资源管理体系及薪酬管理相关制度，设立了完 人员方面独立完整情况 是 整独立的职能部门和业务机构，在劳动、人事及工资管理等方面完全 独立。 公司资产独立完整、权属清楚，拥有独立的采购系统、设计和运营系 统，与股东单位之间的资产产权界定明确，对各项财产拥有独立处置 资产方面独立完整情况 是 权，未发生控股股东挪用上市公司资金问题，也不存在为控股股东或 关联企业担保事项。 公司设立了健全的组织结构体系，股东大会、董事会、监事会和管理 层之间责权分明、相互制约、运作良好，具有较为完善的法人治理结 机构方面独立完整情况 是 构。公司拥有独立的职能管理部门，与股东和关联企业不存在重叠和 上下级关系，办公机构和生产经营场所与股东严格分开，也不存在股 东单位干预公司机构设置或代行公司职能的行为。 公司设有独立的财务会计部门，建立独立的会计核算体系和财务管理 制度，财务核算体系与公司股东的财务核算体系没有业务、人员上的 重叠，公司对各业务部、各项目实行严格统一的财务内控制度，公司 财务方面独立完整情况 是 拥有独立的银行帐户，不存在与股东单位共用银行帐户的情况；公司 独立办理税务登记，依法独立纳税；公司能够独立作出财务决策，自 主决定资金使用事项。 (四) 公司内部控制制度的建立健全情况 以“合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进实现公司发展战略”为总体目标，遵循“全面性、重要性、 内部控制建设的总体方案 制衡性、适应性、成本效益”相结合的原则，从完善内部控制环境，建立风险评估体系 和预警体系，加强信息系统建设和健全沟通渠道，完善激励约束机制，加强内部审计监北京首创股份有限公司2009年年度报告 督，以及加强制度宣传和员工培训等方面入手，开展内部控制建设。 管理制度是公司内控环境的重要组成部分，本公司已经建立了母公司和下属公司两 个层面，涵盖公司治理、财务会计、人力资源、运营管理、投融资、法律事务、证券事 务、信息、工程技术、行政办公和内部审计等各个方面，涉及采购、生产、营销和安全 管理等各个业务环节的内部控制制度体系。 公司根据已有内控制度的执行情况、公司经营情况的发展变化情况、法律法规规定 内部控制制度建立健全的 及政府和监管机构要求等进行内控制度的修订和建立新制度。2009年，本公司制定了《管 工作计划及其实施情况 理制度管理办法》，为制度本身的规范化管理提供了依据；对公司本部层面全部已有制 度进行了集中清理和评估；修订和完善了《公司章程》、《公司董事会审计委员会年报 审议工作规程》、《绩效管理办法》等；制定了《对外投资管理办法》、《BOT项目建 设期管理办法》、《建设工程内部审计办法》等管理制度，对公司的内控体系进行了完 善。 内部控制检查监督部门的 本公司设立了审计委员会负责审查公司的内控制度；本公司设立了审计法律部作为 设置情况 审计委员会的日常办事机构，具体承担内部控制审计监督的相关职责。 本公司具有较为完善的治理结构，各组织单元根据各自的职责范围、权限和工作流 程，相互配合，相互制约。 运营管理部作为下属公司的归口管理部门，在其他职能部门的配合下，通过下属公 内部监督和内部控制自我 司治理机制对下属公司进行日常监督管理。 评价工作开展情况 审计法律部作为专门的内部控制检查监督部门，根据公司的管理需求，定期或不定 期地开展内部审计及内部控制检查监督工作。自2006年开始，本公司每年开展内部控 制自我评价工作。 董事会对内部控制有关工 公司董事会审计委员会通过下设的审计法律部对公司内部控制进行检查，审计委员 作的安排 会定期听取审计法律部内控检查工作报告，对内控体系日常运行情况进行监督。 本公司设立了财务管理部和会计信息部，明确了机构职能和岗位职责，并根据《企 业会计准则》等相关政策、法律、法规，建立了包括全面预算管理手册、财务管理制度 与财务核算相关的内部控 手册、会计核算手册、投资测算模型编制手册等在内的、较为完善的财务管理及会计核 制制度的完善情况 算制度体系，涵盖了预算管理、现金及银行存款管理、财务支出审批、支票管理、发票 管理、固定资产与低值易耗品管理、会计档案管理、会计科目的设置和运用、投资测算 等各方面。2009年，公司根据管理需求变化，修订了《外派财务总监管理办法》。 内部控制存在的缺陷及整 报告期内，本公司内部控制制度较为健全，未发现在内部控制设计或执行方面的重 改情况 大缺陷。 (五) 高级管理人员的考评及激励情况 公司已建立起符合现代企业管理的全员绩效考评机制。对经营层的考核由公司董事会薪酬与考核委员会组织实施。公司结合董事会年度工作计划、企业实现的经营业绩，对公司高级管理人员进行综合考评。 (六) 公司是否披露内部控制的自我评价报告或履行社会责任的报告：否 (七) 公司建立年报信息披露重大差错责任追究制度的情况 公司建立了《年报信息披露重大差错责任追究办法》，经公司第四届董事会 2010年度第一次董事会会议审议通过并实施。本报告期内，公司严格履行信息披露义务，没有出现重大会计差错更正、重大遗漏信息补充及业绩预告更正情况。 七、股东大会情况简介 (一) 年度股东大会情况 会议届次 召开日期 决议刊登的信息披露报纸 决议刊登的信息披露日期 2008年度股东大会 2009年4月17日 《中国证券报》、《上海证券报》 2009年4月18日 (二) 临时股东大会情况 会议届次 召开日期 决议刊登的信息披露报纸 决议刊登的信息披露日期 2009年度第一次临时股东大会 2009年1月6日 《中国证券报》、《上海证券报》 2009年1月7日 2009年度第二次临时股东大会 2009年7月15日 《中国证券报》、《上海证券报》 2009年7月16日 2009年度第三次临时股东大会 2009年8月27日 《中国证券报》、《上海证券报》 2009年8月28日 2009年度第四次临时股东大会 2009年12月25日 《中国证券报》、《上海证券报》 2009年12月26日 北京首创股份有限公司2009年年度报告 八、董事会报告 (一) 管理层讨论与分析 一）报告期内公司经营情况的回顾 1、报告期内公司经营概况： 2009年，公司紧紧围绕长期发展战略和年度经营目标，在董事会的领导下，坚持以水务投资为主线，加快水务市场扩展和战略布局；以提高核心竞争能力为中心，积极整合各种资源，继续强化运营管理能力建设；探索水地联做模式，稳步推进土地开发业务；加紧培育专业人才，全面实施专业化、持续化、规模化、国际化的发展战略，公司的发展再上了新台阶。 公司顺应水务行业市场化发展的需求，密切关注区域成片的中小型的 BOT项目，探索区域化、流域化的开发模式，继 2007 年公司与湖南省人民政府签署《战略合作协议》之后，2009 年 9 月，公司与山西省政府共同签署了《城市污水处理项目战略合作协议》，以“区域整合”理念投资山西省污水处理产业，以设区城市为投资单位，规划指导，区域推进，分步并分类实施；新建项目以 BOT、BOO、BT等方式进行合作，已建项目设施以 TOT、委托运营管理等方式合作。2009年公司完成了湖南株洲醴陵污水处理厂项目、河南安阳水冶污水处理厂项目、山东临沂市第二污水处理厂项目及郑州经济开发区污水处理厂等多个水务项目的投资签约。 本报告期，公司经营层和全体员工积极应对内、外部环境变化，锐意进取，开拓创新，克服了重重困难，完成了公司年度目标，取得了较好的经营业绩。 （1）报告期内公司实现营业收入 263,792.06 万元，比上年同期增加 90,362.89 万元，同比增长 52.10%。增加的主要原因是公司不断强化运营管理能力建设，克服了因金融危机影响造成的部分地区工业用水减少带来的负面影响，加之新增水务项目开始运营，水务板块收入达到 179,965.74万元，比上年同期增加 38,542.90万元，同比增长 27.25%；海口土地开发进展顺利，实现营业收入49,967.66 万元。 （2）公司全年实现利润总额 65,988.43万元，比上年同期增加 22,631.39万元，同比增长 52.20%。主要原因是：1）水务板块整体利润总额达到 27,599.26万元，比上年同期增加 1,333.43万元；2）2009 年海口土地开发工作进展顺利，实现利润总额 21,491.76万元，比上年同期增加 24,267.67万元；3）高速路板块克服了上半年车流量下降导致路费收入下降的不利影响，全年实现利润总额 15,704.52万元，比上年同期增加 635.67 万元。 （3）公司全年实现归属于母公司所有者的净利润为 44,745.39 万元，比上年同期增加 18,660.10 万元，同比增长 71.53%。 城市供水和污水处理是社会生产和生活所必需的服务，需求弹性较小，公司经营和盈利能力具有连续性和稳定性的特点，没有明显的周期性和季节性特征。不同的地区在水资源量、人口规模和经济发展水平等方面都各不相同，水务项目表现出一定的区域性特征。 2、各业务板块经营情况 （1）水务业务：报告期内公司营业收入中水务业务的收入达到了179,965.74万元，同比增长27.25%；水务行业利润总额 27,599.26万元，同比增长 5.08%；截至 2009年底，公司参、控股的水务公司主要包括：北京京城水务有限责任公司、通用首创水务投资有限公司、马鞍山首创水务有限责任公司、余姚首创水务有限公司、淮南首创水务有限责任公司、徐州首创水务有限责任公司、青岛首创瑞海水务有限公司、秦皇岛首创水务有限责任公司、铜陵首创水务有限责任公司、临沂首创水务有限公司、安阳首创水务有限公司、北京首创东坝水务有限责任公司、宝鸡威创水务运营有限责任公司、渭南通创水务运营有限责任公司、湖南首创投资有限责任公司、东营首创水务有限公司、九江市鹤问湖环保有北京首创股份有限公司2009年年度报告 限公司、呼和浩特首创春华水务有限责任公司、深圳首创水务有限公司、定州首创水务有限公司及郑州首创水务有限公司等。 （2）北京京通快速路：报告期内京通快速路通过加强管理、优化内部组织架构、提高服务质量,实现营业收入 26,375.68 万元，比上年同期增加 2,637.69 万元，同比增长 11.11%；实现利润总额 15,704.52 万元，比上年同期增加 635.67 万元，同比增长 4.22%。 ☆ （3）新大都饭店：因受全球金融危机及市场竞争加剧等不利因素影响，报告期内新大都饭店实现营业收入 6,647.81 万元，比上年同期减少 1,618.91 万元；亏损 2,238.92 万元，比上年同期增加亏损 1,738.30 万元。 （4）土地开发业务：在坚持水务市场投资和运营的同时，公司抓住房地产市场回暖的机遇，稳步推 进土地开发业务。报告期内实现营业收入 49,967.66 万元，利润总额 21,491.76 万元。 3、公司主营业务及其经营情况 (1) 主营业务分行业、产品情况 单位:元 币种:人民币 营业收入 营业成本比 分行业或 营业利 营业利润率比 营业收入 营业成本 比上年增 上年增减 分产品 润率(%) 上年增减（%） 减(%) (%) 京通快速路 260,330,447.70 86,842,886.99 66.64 10.47 13.18 减少0.80个百分点 通行费 饭店经营 66,478,113.37 7,624,478.84 88.53 -19.58 13.02 减少3.31个百分点 采暖运营 5,984,243.09 8,084,476.13 -35.10 49.61 72.71 减少18.07个百分点 污水处理 778,471,290.50 448,061,326.90 42.44 21.35 27.36 减少2.72个百分点 自来水生产 458,246,058.63 427,330,520.23 6.75 1.91 12.83 减少9.03个百分点 销售 水务建设 522,350,780.17 372,088,472.62 28.77 195.50 202.77 减少1.71个百分点 房地产开发 499,676,601.00 247,022,763.56 50.56 增加50.56个百分点 合计 2,591,537,534.46 1,597,054,925.27 38.37 62.96 69.61 减少2.42个百分点 (2) 主营业务分地区情况 单位:元 币种:人民币 地区 营业收入 营业收入比上年增减（％） 北京地区 878,421,861.79 3.76 天津地区 315,736,458.00 243.08 江苏地区 129,155,754.81 58.94 浙江地区 102,598,901.64 35.58 安徽地区 322,329,655.30 42.29 河北地区 191,911,587.34 0.04 山东地区 43,158,900.00 0.07 河南地区 26,741,218.50 3.57 湖南地区 39,622,216.08 432.27 海南地区 499,676,601.00 本年新增 内蒙古地区 42,184,380.00 本年新增 合计 2,591,537,534.46 62.96 （3）报告期公司主要会计报表项目发生大幅变动的说明（单位：元） 1）资产负债表项目 ： 北京首创股份有限公司2009年年度报告 项 目 2009.12.31 2008.12.31 变动额 变动比 变动主要原因 本期期末持有的交易性 交易性金融资产 25,586,340.17 133,695,663.35 -108,109,323.18 -80.86% 金融资产减少 本公司之子公司本期应 应收帐款 454,193,048.24 150,871,244.61 303,321,803.63 201.05% 收自来水费和污水处理 费增加 本公司之子公司本期应 其他应收款 564,008,339.67 414,972,219.93 149,036,119.74 35.91% 收项目保证金和往来款 增加所致 本公司之子公司本期预 预付账款 1,391,421,700.77 939,790,008.81 451,631,691.96 48.06% 付项目建设资金增加所 致 本公司之子公司本期新 存货 688,572,065.42 436,395,084.25 252,176,981.17 57.79% 增开发成本增加所致 持有交通银行股权本期 可供出售金融资产 4,101,545.80 2,079,586.32 2,021,959.48 97.23% 期末市值上升 长期应收款 45,000,000.00 45,000,000.00 本期新增 京城水务长期待摊费用 长期待摊费用 14,792,998.74 36,871,740.00 -22,078,741.26 -59.88% 转为固定资产 本公司之子公司本期预 预收账款 320,160,409.79 174,812,514.55 145,347,895.24 83.15% 收工程款增加 应交税费 112,157,709.58 40,171,631.66 71,986,077.92 179.20% 子公司共同影响所致 应付利息 2,344,943.93 1,021,271.74 1,323,672.19 129.61% 子公司共同影响所致 应付股利 17,788,981.31 4,651,009.39 13,137,971.92 282.48% 子公司共同影响所致 其他应付款 1,237,483,352.65 566,742,332.80 670,741,019.85 118.35% 子公司共同影响所致 一年内到期的非流 本公司本期1年内到期 332,202,730.71 49,527,560.00 282,675,170.71 570.74% 动负债 的长期借款增加 本公司本期长期借款增 长期借款 2,642,328,245.30 1,823,201,056.13 819,127,189.17 44.93% 加 2）利润表项目 ： 项 目 本期 上年同期 变动额 变动比 变动主要原因 营业收入 2,637,920,577.25 1,734,291,719.56 903,628,857.69 52.10% 子公司共同影响所致 营业成本 1,610,134,821.71 1,005,679,094.73 604,455,726.98 60.10% 子公司共同影响所致 营业税金及附加 50,577,774.77 15,408,822.54 35,168,952.23 228.24% 母、子公司共同影响所致 本期计提资产减值准备 资产减值损失 8,991,760.95 2,962,343.01 6,029,417.94 203.54% 增加 交易性金融资产公允价 公允价值变动收益 679,630.24 -13,031,413.04 13,711,043.28 105.22% 值变动影响 联营及合营公司共同影 投资收益 -14,944,144.95 28,236,491.14 -43,180,636.09 -152.92% 响 所得税费用 143,936,426.01 79,305,225.31 64,631,200.70 81.50% 本期所得税费用增加 北京首创股份有限公司2009年年度报告 3）现金流量表项目： 项 目 本期 上年同期 变动额 变动比 变动主要原因 经营活动产生的现 本期子公司收到经营活 （未完）  |