[分配]新华分红(519087)2009年第4季度报告
基金代码：519087 基金简称：新华优选分红混合 新华优选分红混合型证券投资基金2009年第4季度报告 2009年12月31日 基金管理人：新华基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 报告送出日期： 二〇一〇年一月二十二日 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2010年1月20日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。本报告中财务资料未经审计。本报告期自2009年10月1日起至12月31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 新华优选分红混合 基金主代码 519087（前端） 519088(后端) 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2005年9月16日 报告期末基金份额总额 2,285,287,579.75份 投资目标 有效地控制风险，实现基金净值增长持续地超越业绩比较基准并提供稳定的分红。 投资策略 采用战术型资产配置策略；寻找品质优异的高成长型上市公司及分红能力强的价值型上市公司，并辅助以国际竞争力比较，寻找具有市场估值合理的股票，确定最终的投资组合。 业绩比较基准 60%*中信标普300指数+40%*中信标普全债指数 风险收益特征 本基金属于中等风险的混合型基金，其风险收益特征从长期平均来看，介于股票基金与债券基金之间。 基金管理人 新华基金管理有限公司 基金托管人 中国农业银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期(2009年10月1日-2009年12月31日) 1.本期已实现收益 155,365,552.01 2.本期利润 311,576,834.99 3.加权平均基金份额本期利润 0.1490 4.期末基金资产净值 2,000,470,970.44 5.期末基金份额净值 0.8754 1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益； 2、以上所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如基金申购费赎回费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 20.98% 1.44% 11.64% 1.05% 9.34% 0.39% 3.2.2自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 新华优选分红混合型证券投资基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 （2005年9月16日至2009年12月31日） 注:按照相关法规规定,本基金自基金合同生效日起6个月内为建仓期。报告期内本基金的各项投资比例符合基金合同的有关约定。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 曹名长 基金经理，投资管理部副总监 2006-7-12 - 12年 经济学硕士，历任君安证券有限公司研究员、红塔证券股份有限公司资产管理部投资经理、百瑞信托股份有限公司投资经理，现任新华基金管理有限公司投资管理部副总监，策略分析师。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期，新华基金管理有限公司作为新华优选分红混合型证券投资基金的管理人按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《新华优选分红混合型证券投资基金基金合同》以及其它有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上为持有人谋求最大利益。运作整体合法合规，无损害基金持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本报告期内，基金管理人一直坚持公平交易原则，在投资决策和交易执行等各个环节保证公平交易原则的严格执行。 4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较 本报告期内，基金管理人未管理与本基金风格相似的投资组合。 4.3.3 异常交易行为的专项说明 本报告期内，未发现异常交易行为。 4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 经过2009年8月的大幅下跌释放短期风险后，整个四季度市场在经济持续复苏和企业盈利的强劲增长带动下走出了一波较大的反弹行情。 正是出于对市场风险已经释放，以及对经济和企业盈利的信心，我们四季度在整体仓位上采取了相对积极的投资策略，同时辅以灵活的行业和个股配置策略，使得我们四季度仍取得了超越市场的净值增长业绩。 市场经过09年四季度的上涨，估值出现了较大的修复，并且同时我们认为政策退出、通胀以及经济的结构调整会给整个2010年的市场带来较大的压力和不确定性，但是我们也认为，由于市场结构的分化，实际上大盘蓝筹股的估值处于历史的底部区域，加上其2010年盈利的较高增长，因此，2010年股市仍有较大机会。 基于以上的判断，对于整个2010年的大类资产配置，我们可能会采取比2009年更灵活的策略，在整体风险较大时适当降低股票仓位，而在风险相对较低时加大股票配置。 而从中短期的角度来看，目前小盘股估值已处于非常高的区域，呈现了一定程度的泡沫特征，因此我们将适当降低相关品种的配置。当然，小公司的成长性更好，从较长时期来看，目前仍是有不少值得投资的品种的，我们也会注重对这些有价值的中小盘股的挖掘。 另一方面，我们目前对相对低估的大盘蓝筹股特别是金融股持积极观点，认为短期的下跌正是增加配置的良好时机，当然，这是基于我们对整体经济不大会出现大幅二次探底的判断基础之上的。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 截至2009年12月31日，本基金份额净值为0.8754元，本报告期份额净值增长率为20.98%，同期比较基准的增长率为11.64%。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 1,783,406,274.65 87.99 其中：股票 1,783,406,274.65 87.99 2 固定收益投资 14,218,918.20 0.70 其中：债券 14,218,918.20 0.70 资产支持证券 - - 3 金融衍生品投资 - - 4 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 5 银行存款和结算备付金合计 194,665,975.78 9.60 6 其他资产 34,518,544.60 1.70 7 合计 2,026,809,713.23 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采掘业 45,317,238.60 2.27 C 制造业 715,062,435.02 35.74 C0 食品、饮料 138,549,888.82 6.93 C1 纺织、服装、皮毛 14,486,153.49 0.72 C2 木材、家具 7,770,000.00 0.39 C3 造纸、印刷 - - C4 石油、化学、塑胶、塑料 117,922,935.20 5.89 C5 电子 29,264,247.32 1.46 C6 金属、非金属 48,728,856.74 2.44 C7 机械、设备、仪表 261,784,114.33 13.09 C8 医药、生物制品 79,419,142.88 3.97 C99 其他制造业 17,137,096.24 0.86 D 电力、煤气及水的生产和供应业 - - E 建筑业 70,590.00 0.00 F 交通运输、仓储业 9,179,152.50 0.46 G 信息技术业 98,402,550.46 4.92 H 批发和零售贸易 93,534,135.22 4.68 I 金融、保险业 740,668,601.80 37.02 J 房地产业 6,477,823.17 0.32 K 社会服务业 74,693,747.88 3.73 L 传播与文化产业 - - M 综合类 - - 合计 1,783,406,274.65 89.15 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％） 1 600036 招商银行 7,527,439 135,870,273.95 6.79 2 002001 新 和 成 2,294,968 112,223,935.20 5.61 3 600519 贵州茅台 629,951 106,978,278.82 5.35 4 601009 南京银行 5,438,976 105,244,185.60 5.26 5 601318 中国平安 1,830,000 100,814,700.00 5.04 6 600050 中国联通 9,700,000 70,713,000.00 3.53 7 000338 潍柴动力 980,321 63,211,098.08 3.16 8 600007 中国国贸 5,131,771 63,018,147.88 3.15 9 002242 九阳股份 2,116,343 60,781,370.96 3.04 10 601166 兴业银行 1,454,488 58,630,411.28 2.93 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 11,622,967.20 0.58 5 企业短期融资券 - - 6 可转债 2,595,951.00 0.13 7 其他 - - 8 合计 14,218,918.20 0.71 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％） 1 122013 08北辰债 107,980 11,622,967.20 0.58 2 110008 王府转债 18,050 2,595,951.00 0.13 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本报告期末本基金未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本报告期末本基金未持有权证。 5.8 投资组合报告附注 5.8.1 本报告期末本基金投资的前十名证券没有被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开遣责、处罚的情形。 5.8.2 本报告期末本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定备选股票库。 5.8.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 2,714,762.61 2 应收证券清算款 29,007,090.07 3 应收股利 - 4 应收利息 362,555.91 5 应收申购款 2,434,136.01 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 34,518,544.60 5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本报告期末没有处于转股期的可转换债券。 5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 1,985,772,633.77 报告期期间基金总申购份额 538,332,751 报告期期间基金总赎回份额 238,817,805.02 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） - 报告期期末基金份额总额 2,285,287,579.75 §7 备查文件目录 7.1 备查文件目录 （一）中国证监会批准新世纪优选分红混合型证券投资基金募集的文件 （二）《新华优选分红混合型证券投资基金基金合同》 （三）《新华优选分红混合型证券投资基金托管协议》 （四）《新华基金管理有限公司开放式基金业务规则》 （五）更新的《新华优选分红混合型证券投资基金招募说明书》 （六）基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程 （七）基金托管人业务资格批件及营业执照 7.2 存放地点 基金管理人、基金托管人住所。 7.3 查阅方式 投资者可在营业时间内免费查阅，也可按工本费购买复印件，或通过本基金管理人网站查阅。 新华基金管理有限公司 二〇一〇年一月二十二日 中财网
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