[公告]基金普惠(184689)2009年第4季度报告
基金代码：184689 基金简称：鹏华普惠封闭 普惠证券投资基金2009年第4季度报告 2009年12月31日 基金管理人：鹏华基金管理有限公司 基金托管人：交通银行股份有限公司 报告送出日期： 二〇一〇年一月二十二日 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2010年1月20日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2009年10月1日起至12月31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 鹏华普惠封闭 基金主代码 184689 基金运作方式 契约型封闭式 基金合同生效日 1999年1月6日 报告期末基金份额总额 2,000,000,000份 投资目标 为投资者减少和分散投资风险，确保基金资产的安全并谋求基金长期稳定的投资收益。 投资策略 本基金采取自上而下与自下而上相结合的投资思路，以宏观经济、 政策研究和行业研究作为投资方向的指导，以市场、技术、管理、机制等为主体内容的核心竞争力作为成长性企业的选择标准，同时兼顾具有稳固基础但被市场低估的质优和绩优个股。本基金在投资组合构建中注意引入投资组合理论思想和辅助工具，根据市场变化灵活调整各类财产的投资比例，注重基金财产的流动性，以优化投资组合的风险和收益特征。 业绩比较基准 无 风险收益特征 无 基金管理人 鹏华基金管理有限公司 基金托管人 交通银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期(2009年10月1日-2009年12月31日) 1．本期已实现收益 184,921,737.52 2．本期利润 480,523,427.12 3．加权平均基金份额本期利润 0.2403 4．期末基金资产净值 3,677,183,870.68 5．期末基金份额净值 1.8386 1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益； 2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，封闭式基金交易佣金等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 15.03% 2.96% - - - - 注：基金合同中未规定业绩比较基准。 3.2.2自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 普惠证券投资基金 累计份额净值增长率历史走势图 （1999年1月6日至2009年12月31日） 注：1、本基金合同于1999年1月6日生效。 2、截至建仓期结束，本基金的各项投资比例已达到基金合同中规定的各项比例。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 冀洪涛 本基金基金经理、研究部总经理 2010-10-11 - 11 冀洪涛先生，国籍中国，经济学硕士，11年证券从业经验。自2008年10月起担任鹏华普惠基金基金经理。历任华夏证券大连业务部研究发展部投资顾问、债券投资经理，大连证券研究发展总部副经理兼沈阳业务部副总经理，巨田证券资产管理部、投资管理部投资经理，巨田基金管理有限公司投资管理部总监、巨田资源优选基金经理，鹏华基金管理有限公司专户理财投资总监，现任鹏华基金管理有限公司研究部总经理、投资决策委员会委员。冀洪涛先生具备基金从业资格。本报告期内本基金基金经理未发生变动。 4.2 报告期内本基金运作遵规守信情况说明 在本报告期内，基金管理人不存在损害基金份额持有人利益的行为。基金管理人勤勉尽责地为基金份额持有人谋求利益，严格遵守了《证券投资基金法》及其他有关法律法规、《普惠证券投资基金基金合同》的规定。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 报告期内，本基金管理人严格执行公平交易制度，确保不同投资组合在研究、交易、分配等各环节得到公平对待。 4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较 本基金管理人旗下无其他投资风格相似的投资组合。 4.3.3 异常交易行为的专项说明 报告期内，本基金未发生违法违规且并对基金财产造成损失的异常交易行为。 4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析 本季度采取了相对积极的投资策略，继续减持金融、地产、建筑等行业，增加了家电、医药、汽车等行业。同时，为考虑明年的操作布局，本季度还增加了钢铁、有色和煤炭的配置。虽然四季度市场震荡较大，新股供应加快，股指也没再创新高，但总体而言结构性机会仍较多，部分强势个股迭创新高，给市场带来吸引力。本组合由于可选消费品配置较多，取了一定的超额收益，但年底的震荡中，调仓不够坚决，值得反思，部分商业类重仓股表现较弱对净值也有一定负面影响。 市场展望：明年的上半年是一个政策敏感时期，也是宏观经济的关键时期。围绕着货币政策变化的预期可能市场会出现较复杂的走势。但实体经济的强劲复苏将是一个大概率事件，如果说09年是经济复苏年和资本市场的估值修复年，那2010年将经济的稳定年和资本市场的平衡年。09年的投资收益可能大部分来自于估值提升的贡献，明年的收益可能更多来源于企业业绩增长的贡献。宏观经济的强劲反弹预期在一季度仍将持续，国际国内相对宽松的货币环境可能仍然会持续，企业的业绩改善也会持续，对资本市场可能相对有利，无论从实体经济复苏需求提升还是通胀预期角度，资源、资产的价值重估仍将成为一个不错的主题，可重点关注煤炭、有色类的公司。考虑到固定资产投资有一定的连续性，虽然在调结构的背景下，仍将会保持相对高的增速，故不能忽视中游钢铁、工程机械等行业阶段性的机会。 投资策略上，我们对明年一季度相对谨慎乐观。经济的前高后低的预期会不会导致资本市场出现同样的趋势，不论哪种角度讲，一季度对全年而言是比较关键的时期，由于政策信息和公司信息相对真空，可能会出现更多的结构性机会，操作上应积极主动一些。但考虑到未来政策的不确定性和股票供应量增加可能引起市场的宽幅震荡，操作上也应保持中性的仓位，对业绩增长较明确的公司仍可积极配置。 4.4.2报告期内基金的业绩表现 报告期内，本基金净值上涨15.03%，而同期上证综指上涨17.9%，考虑到80%的仓位上限，本基金本报告期内净值表现情况尚可。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 2,888,676,723.93 78.35 其中：股票 2,888,676,723.93 78.35 2 固定收益投资 751,672,781.90 20.39 其中：债券 751,672,781.90 20.39 资产支持证券 - - 3 金融衍生品投资 - - 4 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 5 银行存款和结算备付金合计 33,827,025.22 0.92 6 其他资产 12,852,774.34 0.35 7 合计 3,687,029,305.39 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采掘业 228,731,775.91 6.22 C 制造业 1,670,631,581.85 45.43 C0 食品、饮料 - - C1 纺织、服装、皮毛 - - C2 木材、家具 - - C3 造纸、印刷 - - C4 石油、化学、塑胶、塑料 256,190,701.49 6.97 C5 电子 - - C6 金属、非金属 286,612,400.20 7.79 C7 机械、设备、仪表 838,342,047.13 22.80 C8 医药、生物制品 210,194,444.15 5.72 C99 其他制造业 79,291,988.88 2.16 D 电力、煤气及水的生产和供应业 24,259,951.48 0.66 E 建筑业 46,123,394.13 1.25 F 交通运输、仓储业 - - G 信息技术业 89,935,766.53 2.45 H 批发和零售贸易 - - I 金融、保险业 448,167,276.73 12.19 J 房地产业 84,015,000.00 2.28 K 社会服务业 9,310,971.00 0.25 L 传播与文化产业 - - M 综合类 287,501,006.30 7.82 合计 2,888,676,723.93 78.56 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％） 1 600415 小商品城 5,209,502 233,021,024.46 6.34 2 600016 民生银行 28,999,998 229,389,984.18 6.24 3 000527 美的电器 8,188,888 189,982,201.60 5.17 4 600418 江淮汽车 12,199,998 129,929,978.70 3.53 5 600436 片仔癀 2,729,644 107,302,305.64 2.92 6 600690 青岛海尔 3,999,842 99,156,083.18 2.70 7 601318 中国平安 1,700,000 93,653,000.00 2.55 8 600066 宇通客车 4,599,998 91,953,960.02 2.50 9 600547 山东黄金 1,099,988 88,329,036.40 2.40 10 600089 特变电工 3,499,938 83,298,524.40 2.27 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 216,847,409.50 5.90 2 央行票据 353,661,000.00 9.62 3 金融债券 180,535,000.00 4.91 其中：政策性金融债 180,535,000.00 4.91 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 可转债 629,372.40 0.02 7 其他 - - 8 合计 751,672,781.90 20.44 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％） 1 0801020 08央行票据20 1,600,000 164,288,000.00 4.47 2 050229 05国开29 1,500,000 150,690,000.00 4.10 3 010004 20国债⑷ 1,023,350 103,153,680.00 2.81 4 0901059 09央行票据59 1,000,000 99,670,000.00 2.71 5 010112 21国债⑿ 761,000 78,040,550.00 2.12 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.8 投资组合报告附注 5.8.1 报告期内本基金投资的前十名证券中没有发行主体被监管部门立案调查的、或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的股票。 5.8.2 报告期内本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 5.8.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 3,779,868.03 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 9,072,906.31 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 12,852,774.34 5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.8.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差 §6 基金管理人运用固有资金投资本封闭式基金情况 单位：份 报告期期初管理人持有的封闭式基金份额 7,500,000 报告期期间买入总份额 - 报告期期间卖出总份额 - 报告期期末管理人持有的封闭式基金份额 7,500,000 报告期期末持有的封闭式基金份额占基金总份额比例（%） 0.38 §7 备查文件目录 7.1 备查文件目录 （一）《普惠证券投资基金基金合同》； （二）《普惠证券投资基金托管协议》； （三）《普惠证券投资基金2009年第4季度报告》（原文）。 7.2 存放地点 深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心第43层鹏华基金管理有限公司。 7.3 查阅方式 投资者可在基金管理人营业时间内免费查阅，也可按工本费购买复印件，或通过本基金管理人网站（http：//www.phfund.com.cn）查阅。 投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人鹏华基金管理有限公司，本公司已开通客户服务系统，咨询电话：4006788999。 鹏华基金管理有限公司 二〇一〇年一月二十二日 中财网
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